上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起??訴??書

滬黃檢金融刑訴〔2020〕61號

被告人祁某某，男，1978年**月**日出生，公民身份號碼：3101041978********，漢族，大專文化，原系上海**基金有限公司、**資產(chǎn)（上海）有限公司法定代表人，戶籍在本市閔行區(qū)**村**號**室，住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2018年8月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?019年7月4日，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月5日延長刑事拘留期限至三十天，2019年8月9日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年9月24日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限一個月。2019年11月6日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限二個月。

被告人林某某，男，1981年**月**日出生，公民身份號碼：3101041981********，漢族，高中文化，原系上海**基金有限公司主管人員，戶籍在本市普陀區(qū)**路**弄**號**室，住本市徐匯區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月5日，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月8日延長刑事拘留期限至三十天，8月9日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年9月24日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限一個月。2019年11月6日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限二個月。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結，以被告人祁某某、林某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月7日向本院移送起訴。本院受理后，于同月9日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，被告人祁某某、林某某涉嫌非法吸收公眾存款案于2020年2月5日延長審查起訴期限十五日，于2020年2月20日退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局于2020年3月19日補充偵查完畢移送起訴，本院于2020年4月17日再次退回補充偵查，公安機關于2020年5月15日移送本院審查起訴，本院于2020年6月5日延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：?

**資產(chǎn)（上海）有限公司（現(xiàn)名“上海**商務咨詢有限公司”，以下簡稱“**資產(chǎn)”）由被告人祁某某于2015年4月9日注冊成立，并由其實際控制，經(jīng)營范圍為商務咨詢等【依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動】。

上海**基金有限公司（以下簡稱“**基金”）由被告人祁某某于2016年1月29日注冊成立，任法定代表人并為實際控制人，經(jīng)營范圍為股權投資管理，投資管理，資產(chǎn)管理，投資咨詢【依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動】。

2015年8月起，被告人祁某某先后以**及**名義，租賃本市黃浦區(qū)**路**號**室-**室及本市靜安區(qū)**路**號**樓作為經(jīng)營場所，未經(jīng)國家主管部門許可，以業(yè)務員電話推銷、發(fā)放傳單等形式向社會不特定公眾宣傳公司理財產(chǎn)品，承諾3個月至24個月不等，7%至12%不等的高額年化利率，與投資人簽訂債權轉讓合同，以此吸納客戶資金，吸收的資金進入**公司及被告人祁某某個人賬戶，并由祁某某支配使用。2018年8月13日，被告人祁某某因公司兌付困難至公安機關投案自首，但之后繼續(xù)銷售理財產(chǎn)品直至2019年4月。

2017年3月至2019年4月，被告人林某某帶領其銷售團隊入職**基金，擔任該公司主管人員，負責管理其團隊銷售理財產(chǎn)品，并就該團隊銷售業(yè)績獲取提成。

經(jīng)上海公信會計師事務所審計，2015年8月至2019年4月在被告人祁某某實際控制下，**公司向1,114名投資人銷售理財產(chǎn)品，合同金額共計3.4億余元人民幣，造成投資人損失7,858萬余元人民幣。其中，被告人林某某帶領其銷售團隊于2017年3月至2019年4月向691名投資人銷售理財產(chǎn)品，合同金額共計6,141萬余元人民幣，造成投資人損失5,030萬余元人民幣。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1．**基金及**資產(chǎn)公司相關工商登記資料、房屋租賃合同等證據(jù)證實，上述公司的成立時間、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍等相關情況。

2．證人張某甲、周某某、陳某甲、來某某、章某某、王某甲、陳某乙、王某乙、馬某某、陳某丙、李某某等人的證言及王某甲、馬某某、章某某的辨認筆錄證實，**基金及**資產(chǎn)公司非法吸收公眾存款的事實及被告人祁某某、林某某在該公司的職務情況。

3．投資人駱某某、林某某、楊某某、張某乙、季某某等人的證言及多名投資人的合同、收款確認書等證據(jù)證實，**基金、**資產(chǎn)公司向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

4．證人王某乙提供的銀行交易明細證實，支付提成給被告人林某某團隊業(yè)務員及取現(xiàn)的情況。

5．**資本金融產(chǎn)品推廣合作協(xié)議及李某某銀行交易流水、**資產(chǎn)公司出具的說明證實，上海**資產(chǎn)管理有限公司與**資產(chǎn)公司簽訂協(xié)議，幫助**公司推廣理財產(chǎn)品及獲取傭金的事實。

6．上海公信會計師事務所出具的司法會計鑒定意見書及相關銀行交易明細、POS交易明細、公司銷售合同信息表等證據(jù)證實，被告人祁某某、林某某非法吸收公眾存款的金額。

7．上海市公安局黃浦分局五里橋派出所出具的工作情況證實，被告人祁某某、林某某的到案情況。

8．被告人祁某某到案后的多份供述證實，其在**資產(chǎn)、**基金供述的任職情況及向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

9．被告人林某某到案后的部分供述證實，其參與**非法吸收公眾存款活動的事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人祁某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人祁某某、林某某作為公司直接負責的主管人員，共同為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人祁某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人祁某某到案后能如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人祁某某有期徒刑四年至六年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院??????

檢??察??官：潘薇杰

檢察官助理：孫雯芳

2020年6月29日

附：

1．被告人祁某某、林某某現(xiàn)被羈押于黃浦區(qū)看守所

2．案卷材料和證據(jù)十七冊，附光盤八張

3．司法鑒定意見書三冊

4．《認罪認罰具結書》一份

5．相關法律條文

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。