北京市通州區(qū)人民檢察院

起?訴?書

京通檢刑訴〔2019〕1597號(hào)

被告人盛某某，女，1983年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3725021983********，漢族，大專文化程度，案發(fā)前系北京**資產(chǎn)管理有限公司*部**，出生地山東省臨清市，戶籍所在地山東省臨清市**鎮(zhèn)**街**號(hào)**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月2日被北京市公安局通州分局刑事拘留，同年4月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日被北京市公安局通州分局逮捕。

本案由北京市公安局通州分局偵查終結(jié)，以被告人盛某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，分別于2019年6月21日、12月18日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。其間，因事實(shí)不清，證據(jù)不足，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次（自2019年8月2日至8月27日，自2019年10月10日至11月6日），因案情重大、復(fù)雜，延長審查起訴期限三次（自2019年7月21日至8月4日，2019年9月28日至10月12日，2019年12月7日至12月21日）。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

北京**資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司原名北京**資產(chǎn)管理有限公司，于某某（已判決）成為該公司法定代表人，該公司于2012年變更公司名稱，且住所變更至本市通州區(qū)，陳某某（已判決）成為北京**資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司股東、監(jiān)事；北京**資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司先后在本市通州區(qū)**國際和通州區(qū)**北里**號(hào)**底商對(duì)外營業(yè)。

2012年至2014年8月間，被告人盛某某與陳某某、于某某、卜某某、張某某、劉某某、李某某、周某某、徐某某、李某某（均已判決）等人以北京**資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司為平臺(tái)，在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，招募大量業(yè)務(wù)人員在本市銀行、車站等處散發(fā)傳單，向社會(huì)公開宣傳北京**資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、**集團(tuán)的理財(cái)產(chǎn)品，以投資貴金屬交易、玉石、礦山等名義，承諾到期（一般為一年）返本并給予年利率24%至42%等標(biāo)準(zhǔn)的反息回報(bào)，向社會(huì)公眾吸收資金，并在杭州市設(shè)立北京**資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司駐杭州辦事處，在太原設(shè)立**金行山西分公司，以白銀投資、白銀理財(cái)、預(yù)先消費(fèi)、增值換購等名義，以高額返息為誘餌，在杭州、山西吸引投資人簽訂理財(cái)合同，向社會(huì)公眾吸收資金，所吸收的資金轉(zhuǎn)入被告人盛某某及李曉潔、陳某某、于某某等人的賬戶。期間，陳某某作為北京**資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、**集團(tuán)（尚未辦理工商登記）實(shí)際控制人，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)、對(duì)外投資等全面工作，于某某負(fù)責(zé)行政管理等方面的工作，李某某負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)及人事工作，徐某某負(fù)責(zé)行政部行政管理工作及客戶接待等工作，周某某作為業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)、招聘和管理業(yè)務(wù)員等工作，卜某某作為公司高管負(fù)責(zé)行政管理等方面的工作，張某某、劉某某作為業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)等工作，李某某作為公司高管負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)及行政管理等方面的工作，被告人盛某某作為公司財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)公司賬目管理、返還本金及收益等財(cái)務(wù)工作，公司負(fù)責(zé)銷售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)經(jīng)理、部門經(jīng)理除領(lǐng)取基本工資外還按照銷售額領(lǐng)取提成。

經(jīng)審計(jì)，被告人盛某某及陳某某、于某某等人的9個(gè)主要賬戶對(duì)外非法吸收楊某某等投資人資金共計(jì)人民幣11.4億余元，其中被告人盛某某名下賬戶對(duì)外收款金額共計(jì)人民幣6億余元。

2019年4月2日11時(shí)，被告人盛某某在聊城火車站被民警抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：刑事判決書、投資材料等；2.證人證言：證人楊某某等人的證言；3.被告人的供述與辯解：被告人盛某某及同案犯陳某某、于某某、李某某、周某某、徐某某、卜某某、劉某某、張某某等人的供述與辯解；4.鑒定意見：司法會(huì)計(jì)鑒定意見書等；5.辨認(rèn)等筆錄；6.電子數(shù)據(jù)：銀行賬目等電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人盛某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人盛某某與陳某某、于某某等人違反國家金融管理法律規(guī)定，以公司名義向社會(huì)公眾非法吸收存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，被告人盛某某的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人盛某某在共同犯罪中起輔助和次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人盛某某到案后最初未如實(shí)供述，后如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，依法可以從輕處罰。被告人盛某某無前科劣跡，可酌定從輕處罰。建議判處被告人盛某某有期徒刑三年至五年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

北京市通州區(qū)人民法院

檢察官：周三秋

檢察官助理：王蒙

2019年12月19日

附：

1．被告人盛某某現(xiàn)羈押于北京市通州區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)9冊、光盤2張。

3．證人名單1份。

4．認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書1份。北京市通州區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

京通檢刑訴〔2019〕1597號(hào)　

被告人盛曉菡，女，1983年11月19日出生，公民身份號(hào)碼372502198311194466，漢族，大專文化程度，案發(fā)前系北京隆尊資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)，出生地山東省臨清市，戶籍所在地山東省臨清市康莊鎮(zhèn)康四街村372號(hào)內(nèi)8號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月2日被北京市公安局通州分局刑事拘留，同年4月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于次日被北京市公安局通州分局逮捕。

本案由北京市公安局通州分局偵查終結(jié)，以被告人盛曉菡涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，分別于2019年6月21日、12月18日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。其間，因事實(shí)不清，證據(jù)不足，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次（自2019年8月2日至8月27日，自2019年10月10日至11月6日），因案情重大、復(fù)雜，延長審查起訴期限三次（自2019年7月21日至8月4日，2019年9月28日至10月12日，2019年12月7日至12月21日）。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

北京隆尊資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司原名北京銀尊資產(chǎn)管理有限公司，于偉臣（已判決）成為該公司法定代表人，該公司于2012年變更公司名稱，且住所變更至本市通州區(qū)，陳慶豹（已判決）成為該公司股東、監(jiān)事；北京隆尊資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司先后在本市通州區(qū)瑞都國際和通州區(qū)楊莊北里52號(hào)天時(shí)名苑底商對(duì)外營業(yè)。

2012年至2014年8月間，被告人盛曉菡與陳慶豹、于偉臣、卜振東、張守恩、劉大慶、李曉潔、周濤、徐麗、李贊（均已判決）等人以北京隆尊資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司為平臺(tái)，在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，招募大量業(yè)務(wù)人員在本市銀行、車站等處散發(fā)傳單，向社會(huì)公開宣傳北京隆尊資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、中翊集團(tuán)的理財(cái)產(chǎn)品，以投資貴金屬交易、玉石、礦山等名義，承諾到期（一般為一年）返本并給予年利率24%至42%等標(biāo)準(zhǔn)的反息回報(bào)，向社會(huì)公眾吸收資金，并在杭州市設(shè)立北京隆尊資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司駐杭州辦事處，在太原設(shè)立中翊金行山西分公司，以白銀投資、白銀理財(cái)、預(yù)先消費(fèi)、增值換購等名義，以高額返息為誘餌，在杭州、山西吸引投資人簽訂理財(cái)合同，向社會(huì)公眾吸收資金，所吸收的資金轉(zhuǎn)入被告人盛曉菡及李曉潔、陳慶豹、于偉臣等人的賬戶。期間，陳慶豹作為北京隆尊資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、中翊集團(tuán)（尚未辦理工商登記）實(shí)際控制人，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)、對(duì)外投資等全面工作，于偉臣負(fù)責(zé)行政管理等方面的工作，李曉潔負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)及人事工作，徐麗負(fù)責(zé)行政部行政管理工作及客戶接待等工作，周濤作為業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)、招聘和管理業(yè)務(wù)員等工作，卜振東作為公司高管負(fù)責(zé)行政管理等方面的工作，張守恩、劉大慶作為業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)等工作，李贊作為公司高管負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)及行政管理等方面的工作，被告人盛曉菡作為公司財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)公司賬目管理、返還本金及收益等財(cái)務(wù)工作，公司負(fù)責(zé)銷售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)經(jīng)理、部門經(jīng)理除領(lǐng)取基本工資外還按照銷售額領(lǐng)取提成。

經(jīng)審計(jì)，被告人盛曉菡及陳慶豹、于偉臣等人的9個(gè)主要賬戶對(duì)外非法吸收楊素忍等投資人資金共計(jì)人民幣11.4億余元，其中被告人盛曉菡名下賬戶對(duì)外收款金額共計(jì)人民幣6億余元。

2019年4月2日11時(shí)，被告人盛曉菡在聊城火車站被民警抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：刑事判決書、投資材料等；2.證人證言：證人楊素忍等人的證言；3.被告人的供述與辯解：被告人盛曉菡及同案犯陳慶豹、于偉臣、李曉潔、周濤、徐麗、卜振東、劉大慶、張守恩等人的供述與辯解；4.鑒定意見：司法會(huì)計(jì)鑒定意見書等；5.辨認(rèn)等筆錄；6.電子數(shù)據(jù)：銀行賬目等電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人盛曉菡對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人盛曉菡與陳慶豹、于偉臣等人違反國家金融管理法律規(guī)定，以公司名義向社會(huì)公眾非法吸收存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，被告人盛曉菡的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人盛曉菡在共同犯罪中起輔助和次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人盛曉菡到案后最初未如實(shí)供述，后如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，依法可以從輕處罰。被告人盛曉菡無前科劣跡，可酌定從輕處罰。建議判處被告人盛曉菡有期徒刑三年至五年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

北京市通州區(qū)人民法院　

檢??察??官：周三秋

檢察官助理：王??蒙

2019年12月19日　

附：

????1．被告人盛曉菡現(xiàn)羈押于北京市通州區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)9冊、光盤2張。

3．證人名單1份。

4．認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書1份。