重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2020〕413號

被告人白某某，女，1994年**月**日出生，公民身份號碼5115281994********，漢族，大專文化程度，原重慶**資產管理有限公司業(yè)務員，戶籍所在地四川省興文縣**鎮(zhèn)**村**組**號，住重慶市渝北區(qū)**園區(qū)**棟。因涉嫌非法經營罪，于2020年1月3日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候審。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結，以被告人白某某涉嫌非法經營罪，于2020年4月28日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年5月28日依法延長審查起訴期限十五日。被告人白某某同意本案適用簡易程序審理。

經依法審查查明：2014年起，尹某某（另案處理）以沒有證券從業(yè)資質的重慶**資產管理有限公司（以下簡稱“**公司”）的名義，在重慶市渝中區(qū)非法經營證券業(yè)務，具體模式為：公司業(yè)務員通過QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳公司有專業(yè)的股票分析師、操盤團隊、有股票交易內幕消息，引誘客戶到公司配資炒股，公司根據客戶投資的本金及需求由配資公司配資3-4倍及以上不等的金額并由專人負責買賣股票，客戶下載“**管家”、“**家”等APP軟件登錄賬戶可查看股票交易記錄，股票盈利后由客戶和公司按約定比例分配，虧損則由客戶自行承擔。2018年初，**公司大量買入的股票虧損，為躲避客戶及債務，公司更換辦公地點，以**商學院重慶分公司的名稱繼續(xù)經營非法證券業(yè)務。經審計，截止2019年1月29日，**公司發(fā)展的169名客戶投資總金額25522545.13元，配資總金額為63210000元，委托交易總金額為88085000元。

被告人白某某于2017年3月至2018年1月在**公司工作并擔任業(yè)務員，負責招攬客戶到**公司投資本金配資炒股。期間，被告人白某某發(fā)展了兩名客戶，投資金額共計人民幣316000元，配資金額共計人民幣800000元，委托交易總金額共計人民幣1100000元。

被告人白某某經民警電話通知后，于2020年1月3日主動到公安機關投案并如實供述了上述事實。

認定上述事實的證據如下：

1.受案登記表、立案決定書、常住人口信息表、抓獲經過、營業(yè)執(zhí)照、關于查詢證券相關業(yè)務資格的復函等書證；

2.證人史某某、孫某某、肖某某、王某某等人的證言；

3.被告人白某某的供述和辯解；

4.《重慶普華會計師事務所有限責任公司司法鑒定意見書》等鑒定意見。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人白某某對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人白某某伙同他人，未經國家有關主管部門批準非法經營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法經營罪追究其刑事責任。鑒于被告人白某某認罪認罰，依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。被告人白某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定。其犯罪以后自動投案并如實供述自己罪行，系自首，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定。建議判處被告人白某某有期徒刑一年以上二年以下，可適用緩刑，并處罰金。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：趙?坦

檢察官助理：江?媛

2020年6月3日

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附件：1.被告人白某某現被取保候審（聯系電話：1832388****、1592284****）；

??2.案卷三冊；

3.《認罪認罰具結書》一份。