上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4294號

被告人王某甲，女，1985年**月**日生，公民身份號碼：3101121985********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**服務(wù)有限公司財務(wù)部副總監(jiān)，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?019年11月12日經(jīng)本院決定,同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人王某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月26日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年11月9日退回偵查機關(guān)補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2019年11月28日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年9月至2017年4月間，上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”）實際控制人徐某某（另案處理）伙同他人，通過網(wǎng)絡(luò)、媒體等方式公開宣傳，承諾6%-11%的年化收益率并保本付息,吸引社會不特定公眾投資“金銀貓”網(wǎng)絡(luò)理財平臺。

2014年3月至2017年1月，被告人王某甲入職**公司，先后擔(dān)任財務(wù)部結(jié)算主管、副經(jīng)理、副總監(jiān)，期間明知**公司未經(jīng)國家批準(zhǔn)，向社會公眾非法吸收存款，仍負(fù)責(zé)公司平臺資金劃撥、報表制作等工作，為公司運營提供幫助。經(jīng)審計，2014年3月10日至2017年1月1日被告人王某甲任職期間，金銀貓平臺運營定期、活期理財產(chǎn)品交易金額共計人民幣（以下幣種同）10,562,543,969.00元，其中，被告人王某甲本人出資（認(rèn)購）金額為384,642.00元。2016年6月1日至2017年1月1日被告人王某甲擔(dān)任財務(wù)部副總監(jiān)期間，金銀貓平臺運營定期、活期理財產(chǎn)品交易金額共計3,003,276,155.00元,?其中，被告人王某甲本人出資（認(rèn)購）金額為50,000.00元。2014年4月10日至2016年12月10日間，被告人王某甲共計收到工資薪金421,124.15元。

2019年7月11日，被告人王某甲主動至公安機關(guān)投案，到案后如實供述了犯罪事實并退贓人民幣359,347.55元。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1.集資參與人謝某某、周某某、吳某某等人的證言，證人張某某、某某某、鄭某某、許某某、肖某某、劉某甲、呂某某、賴某某、費某某、馬某某等人的證言、上海市公安局浦東分局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、扣押決定書、扣押清單、**公司理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶交易明細(xì)等書證，證實**公司及被告人王某甲非法吸收公眾存款的經(jīng)過和集資參與人投資情況。

2.證人徐某某、劉某乙、李某某、王某乙等人的證言，證實被告人王某甲先后擔(dān)任**公司*部主管、副經(jīng)理、副總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司平臺資金劃撥、報表制作等工作的事實。

3.上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書，證實被告人王某甲非法吸收公眾存款的金額。

4.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單，證實被告人王某甲的退賠情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人王某甲的到案情況。

6.相關(guān)常住人口基本信息，證實被告人王某甲的基本情況。

7.被告人王某甲對上述犯罪事實作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人王某甲對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人王某甲作為上海**服務(wù)有限公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人王某甲系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??俞琳

2019年11月29日

附：

1.被告人王某甲現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗二冊。

3.司法審計一冊。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。