上海市嘉定區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬嘉檢金融刑訴〔2019〕211號(hào)

被告人王某甲，男，1991年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3408281991********，漢族，系上海**文化傳播有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）、上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）法定代表人。戶籍在安徽省安慶市岳西縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)，暫住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。

被告人孫某甲，男，1998年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3412211998********，漢族，系**公司業(yè)務(wù)組長(zhǎng)，戶籍在安徽省臨泉縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住上海市閔行區(qū)**路**號(hào)**室。

被告人張某甲，男，1997年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3412211997********，漢族，系**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省臨泉縣**鎮(zhèn)**村**莊**號(hào)，暫住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**村**組。

被告人孫某乙，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4127251982********，漢族，原系**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在河南省鹿邑縣**鄉(xiāng)**村**號(hào)，暫住上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

上述4名被告人均于2019年4月3日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，其間延長(zhǎng)刑事拘留期限至30天，同年5月10日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪經(jīng)本院審查批準(zhǔn)，同日由上海市公安局嘉定分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局嘉定分局偵查終結(jié)，以被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年7月4日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及辯護(hù)人、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)請(qǐng)示上海市人民檢察院第二分院，指定本案由本院管轄。被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙對(duì)本案均同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年4月起，被告人王某甲與他人結(jié)伙，租賃上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**室等房屋，并招募人員，以撥打電話、添加微信好友、邀請(qǐng)聽(tīng)直播課程等方式，招攬客戶在“Vantag（萬(wàn)特）”等相關(guān)期貨交易平臺(tái)注冊(cè)開(kāi)戶并入金進(jìn)行各類期貨產(chǎn)品交易，以賺取手續(xù)費(fèi)等。其間，被告人孫某甲、張某甲、孫某乙受王某甲等人招募后，分別擔(dān)任業(yè)務(wù)組長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員等職務(wù)，實(shí)施提供操作意見(jiàn)、辦理開(kāi)戶手續(xù)、聯(lián)系客戶等行為。其中孫某乙聯(lián)系的客戶倪某某投入資金人民幣708500元（以下幣種均相同），張某甲聯(lián)系的客戶茅某某投入資金999700元，孫某甲為該兩名客戶提供操作意見(jiàn)，引導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨產(chǎn)品交易，王某甲管理的其他業(yè)務(wù)員還聯(lián)系客戶閔某某投入資金101萬(wàn)余元。

2019年4月2日，公安機(jī)關(guān)根據(jù)線索將被告人孫某乙抓獲，后在孫某乙協(xié)助下抓獲被告人王某甲、孫某甲、張某甲，其到案后均如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的主要證據(jù)如下：

1.證人倪某某、茅某某、閔某某的證言，倪某某的辨認(rèn)筆錄，相關(guān)交易明細(xì)及截圖證實(shí)，其三人通過(guò)“**”、“**”、“**”、“**”、“**”等微信號(hào)，經(jīng)邀請(qǐng)加入微信群、直播間老師講課等方式逐步引導(dǎo)，最終在相關(guān)期貨平臺(tái)開(kāi)戶入金，并交易期貨產(chǎn)品，三人分別入金70.85萬(wàn)元、99.97萬(wàn)元、101萬(wàn)余元，投資均虧損；

2.同案關(guān)系人賈某某、李某甲的供述及辨認(rèn)筆錄，相關(guān)電話記錄、租賃合同，證實(shí)王某甲在上海市**鎮(zhèn)**路**號(hào)**號(hào)樓租賃房屋、招募人員，以**公司名義對(duì)外經(jīng)營(yíng)等情況；

3.同案關(guān)系人何某某、王某乙、張某甲、王某丙、陳某甲、江某某、王某丁、劉某某、于某甲、于某乙、曾某某、李某乙、王某戊、徐某某、陳某乙的供述及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)其等人在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)組長(zhǎng)或業(yè)務(wù)員等，公司老板是王某甲及一姓李的男子，主要工作內(nèi)容是聯(lián)系客戶至網(wǎng)上期貨平臺(tái)開(kāi)戶入金、進(jìn)行期貨交易，從中賺取手續(xù)費(fèi)；

4.同案關(guān)系人李某丙、李某丁、黃某某的供述，證實(shí)其3人是孫某甲、張某甲同組業(yè)務(wù)員的情況；

5.搜查證、扣押筆錄、扣押清單、相關(guān)話術(shù)、交易規(guī)則等書證，證實(shí)偵查人員查獲相關(guān)話術(shù)資料的過(guò)程，及王某甲等人通過(guò)話術(shù)誘使客戶從事期貨交易的情況；

6.檔案機(jī)讀材料、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局函證實(shí)，**公司等工商登記情況及相關(guān)公司不屬于依法設(shè)立的證券交易所、證券公司、證券投資咨詢公司、期貨交易所或期貨公司，依法不得組織期貨交易或經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)；

7.工作情況證實(shí)，公安機(jī)關(guān)根據(jù)前期線索，于2019年4月2日抓獲孫某乙及孫某乙協(xié)助抓捕王某甲、孫某甲、張某甲的過(guò)程；

8.戶籍資料證實(shí)，王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙的基本戶籍身份情況；

9.被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙的供述，印證上述基本事實(shí)。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙對(duì)基本事實(shí)及證據(jù)均無(wú)異議，其中王某甲、孫某甲、張某甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條的規(guī)定，本案系共同犯罪。被告人王某甲在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人孫某甲、張某甲、孫某乙在共同犯罪中均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙均如實(shí)供述罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人孫某乙具有立功表現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十八條的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市嘉定區(qū)人民法院

檢察員：蘇牧青

2019年8月15日

附：

1.被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙現(xiàn)均羈押于嘉定區(qū)看守所。

2.案件材料及證據(jù)10冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》1份，《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》3份，《量刑建議書》1份。

4.贓證物品清單1頁(yè)。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款……犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；……

第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。