上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3956號(hào)

被告人王某某，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：1401091982********，漢族，大學(xué)文化，住山西省**市**區(qū)**街**號(hào)**號(hào)**單元**號(hào)，原系上海****資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)****公司）山西省公司**第*分公司負(fù)責(zé)人。2018年12月21日因涉嫌職務(wù)侵占罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年12月24日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年1月16日本院決定不批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年8月30日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)于同年9月25日移送本院審查起訴。被告人王某某對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年9月起，馬某某（已判決）通過(guò)****公司在全國(guó)28個(gè)?。ㄊ校┰O(shè)立各級(jí)分支機(jī)構(gòu)5100余家，發(fā)展員工近10萬(wàn)人，組建“**系”銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)對(duì)外銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，承諾5%至13%的年化收益，通過(guò)業(yè)務(wù)員打電話(huà)推銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式，非法吸收資金人民幣138.7億余元。

2015年9月起，被告人王某某在擔(dān)任***公司**市**公司負(fù)責(zé)人期間，采用上述手法對(duì)外非法吸收資金人民幣400萬(wàn)元，且未兌付。

2018年12月11日，被告人王某某向太原市公安局***分局**小區(qū)派出所投案。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1、上海市第一中級(jí)人民法院刑事判決書(shū)，證實(shí)***公司及其實(shí)際控制人馬某某均因犯集資詐騙罪被判處刑罰。

2、證人高某某、羅某某的證言，證實(shí)被告人王某某曾擔(dān)任****公司山西省公司**第*分公司、****公司負(fù)責(zé)人，親自或帶領(lǐng)員工對(duì)外銷(xiāo)售****公司理財(cái)產(chǎn)品。

3、投資參與人郭某某的證言及相關(guān)銀行轉(zhuǎn)賬記錄、****公司理財(cái)合同記錄等，證實(shí)被告人王某某將郭某某的400萬(wàn)元投資款購(gòu)買(mǎi)了****公司的多款理財(cái)產(chǎn)品且未兌付。

4、****會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法審計(jì)報(bào)告，證實(shí)被告人王某某將郭某某的400萬(wàn)元投資款購(gòu)買(mǎi)了****公司的多款理財(cái)產(chǎn)品且未兌付。

5、上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人王某某的身份情況。

6、相關(guān)案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人王某某的到案情況。

7、被告人王某某的供述，證實(shí)其到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)，被告人王某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人王某某身為申彤大大公司下屬分公司直接責(zé)任人員，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員:楊震宇

2019年11月15日

附：

1、被告人王某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?lián)系電話(huà)：1863661****。

2、偵查卷宗四冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3、《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》(合議制)一份。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。
　第三十一條　單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

_犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。

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