鄭州市金水區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鄭某甲檢公訴刑訴〔2018〕1429號

被告人王某某，男，1985年**月**日出生,?身份證號碼4113281985********，漢族,大專文化，無業(yè)，住河南省新野縣**鎮(zhèn)**村**。因涉嫌詐騙，于2018年8月13日被未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2018年9月17日被鄭州市金水區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，同年9月18日被鄭州市公安局未來路分局執(zhí)行逮捕。

被告人高某某，女，1988年**月**日出生，身份證號碼4113281988********，漢族，初中文化，無業(yè)，住河南省新野縣**鎮(zhèn)**村**。因涉嫌詐騙，于2017年10月12日被鄭州市公安局未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險(xiǎn)性，于2017年11月17日經(jīng)鄭州市金水區(qū)**院**，2017年11月18日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彙?/span>

被告人孫某某，女，1988年**月**日出生，身份證號碼4110811988********，漢族，高中文化，無業(yè)，住河南省新密市**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌詐騙，于2017年10月12日被鄭州市公安局未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險(xiǎn)性，于2017年11月17日經(jīng)鄭州市金水區(qū)**院**，2017年11月18日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彙?/span>

被告人趙某某，男，1990年**月**日出生，身份證號碼4113281990********，漢族，中專文化，無業(yè)，住河南省新野縣**鎮(zhèn)**村**。因涉嫌詐騙，于2017年10月12日被鄭州市公安局未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險(xiǎn)性，于2017年11月17日經(jīng)鄭州市金水區(qū)**院**，2017年11月18日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某甲灑，女，1990年**月**日出生，身份證號碼4110811990********，漢族，中專文化，無業(yè)，住河南省禹州市**鎮(zhèn)**村**。因涉嫌詐騙，于2017年10月13日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彛?018年10月14日被鄭州市**路**住。

被告人馬某某，男，1994年**月**日出生，身份證號碼4108221994********，漢族，中專文化，無業(yè)，住河南省博愛縣**鎮(zhèn)**村**鄉(xiāng)路**號。因涉嫌詐騙，于2017年10月12日被鄭州市公安局未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險(xiǎn)性，于2017年11月17日經(jīng)鄭州市金水區(qū)**院**，2017年11月18日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彙?/span>

被告人邢某某，男，1990年**月**日出生，身份證號碼4127261990********，漢族，高中文化，無業(yè)，住河南省鄲城縣**鄉(xiāng)**村**號。因涉嫌詐騙，于2017年10月12日被鄭州市公安局未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險(xiǎn)性，于2017年11月17日經(jīng)鄭州市金水區(qū)**院**，2017年11月18日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彙?/span>

被告人修某某，男，1994年**月**日出生，身份證號碼3412811994********，漢族，中專文化，無業(yè)，住安徽省亳州市譙城區(qū)**鎮(zhèn)**村**村**。因涉嫌詐騙，于2017年10月12日被鄭州市公安局未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險(xiǎn)性，于2017年11月17日經(jīng)鄭州市金水區(qū)**院**，2017年11月18日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彙?/span>

被告人鄭某乙，女，1991年**月**日出生，身份證號碼4101821991********，漢族，大專文化，無業(yè)，住河南省新密市曲梁鎮(zhèn)牛某甲牛某乙660號。因涉嫌詐騙，于2017年10月12日被鄭州市公安局未來路分局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險(xiǎn)性，于2017年11月17日經(jīng)鄭州市金水區(qū)**院**，2017年11月18日被鄭州市公安局未來路分局取保候?qū)彙?/span>

本案由鄭州市公安局未來路分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、高某某、孫某某、趙某某、劉某甲灑、馬某某、邢某某、修某某、鄭某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年11月5日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年11月6日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，已告知被告人王某某認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人王某某及其辯護(hù)律師的意見，審查了全部案件材料。被告人王某某同意本案適用普通程序?qū)徖?。因案件?fù)雜，于2018年12月6日延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：

河南港匯電子科技有限公司成立于2011年10月10日，被告人為王某某法定代表人，經(jīng)營范圍：計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)，經(jīng)營場所：鄭州市金水區(qū)河村村中路東西街路南，后搬至鄭州市金水區(qū)黑朱莊怡樂商務(wù)寫字樓A座19樓。河南省芝麻開門投資有限公司成立于2014年10月29日，法定代表人李某某，2015年8月24日變更為王某某，經(jīng)營范圍：以自有資金對實(shí)業(yè)、房地產(chǎn)、建筑業(yè)、農(nóng)業(yè)投資；企業(yè)投資管理及咨詢；酒店管理；企業(yè)資產(chǎn)重組并購咨詢；接收金融機(jī)構(gòu)委托從事金融信息技術(shù)外包、金融業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)外包、金融知識流程外包；會展會務(wù)服務(wù)；文化藝術(shù)交流策劃。住所：鄭州市管城區(qū)**街**號**號樓**號。2017年4月11日河南省芝麻開門投資有限公司與深圳云財(cái)經(jīng)大數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司簽訂合伙人合作協(xié)議，《合伙人合作協(xié)議》、《云財(cái)經(jīng)合作商自律守則》、《合作商某某銷售禁令（十大紅線）承諾書》規(guī)定禁止以任何形式向用戶投資顧問服務(wù)，禁止合作商人為薦股和明示暗示買賣點(diǎn)操作等具體提示、禁止提供“老師帶盤操作”、“投資咨詢”服務(wù)等禁止性規(guī)定。2017年4月份至今，河南港匯電子科技有限公司、河南省芝麻開門投資有限公司在未取得國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)取得證券投資咨詢經(jīng)營資格的情況下，被告人王某某為公司法人，魯某某為公司副總經(jīng)理（已被判刑），郭曉燕為公司營銷總監(jiān)（已被判刑），佟朝陽為客服部經(jīng)理（已被判刑），被告人邢某某、劉某甲灑、高某某、趙某某、孫某某、修某某、鄭某乙、馬某某等八人為戰(zhàn)隊(duì)隊(duì)長，被告人根據(jù)公司要求按不同分工伙同他人，以推廣云財(cái)經(jīng)點(diǎn)石成金，推薦股票服務(wù)為名通過網(wǎng)絡(luò)（微博、QQ）吸引不特定的客戶，以股票分析師的身份發(fā)送股票上漲截圖的方式取得客戶信任，讓客戶入金購買點(diǎn)石成金產(chǎn)品，進(jìn)行股票投資咨詢、推薦股票服務(wù)，變相從事股票推薦業(yè)務(wù)，通過河南省芝麻開門投資有限公司與深圳云財(cái)經(jīng)大數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司結(jié)算獲取利益，并對股票盈利部分以提成或工資等方式予以分成。經(jīng)票據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述公司涉案期間非法經(jīng)營數(shù)額為2197944.87元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、被告人王某某、高某某、孫某某、趙某某、劉某甲灑、馬某某、邢某某、修某某、鄭某乙及同案犯魯某某等人的供述；2、證人侯某某、劉某丙等人的證言；3、檢查筆錄；4、鑒定意見；5、受案經(jīng)過、到案經(jīng)過、合伙協(xié)議、深圳云財(cái)經(jīng)軟件專利權(quán)證書、上海證券交易所行情經(jīng)營許可證、聊天截圖、話術(shù)資料、刑事判決書、戶籍證明、前科證明等書證。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為：被告人王某某、高某某、孫某某、趙某某、劉某甲灑、馬某某、邢某某、修某某、鄭某乙未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其九人的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其九人刑事責(zé)任。建議對王某某判處有期徒刑二年六個(gè)月至三年六個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

鄭州市金水區(qū)人民法院

檢察員：史小帥

????????????????????????二○一八年十二月十三日

附：

1、被告人王某某現(xiàn)羈押在鄭州市第三看守所，被告人高某某、孫某某、趙某某、馬某某、邢某某、修某某、鄭某乙現(xiàn)取保候?qū)?，被告人劉某甲灑現(xiàn)監(jiān)視居住；

2、全部案卷及證據(jù)材料；

3、具某某一份。