湖北省武漢市江岸區(qū)人民檢察院

起?訴?書

武岸檢七部刑訴〔2020〕72號(hào)

被告人王某某，男，1989年**月**日出生，身份證號(hào)碼4210811989********，漢族，大學(xué)文化程度，原“**集團(tuán)公司”總經(jīng)理，戶籍地為湖北省石首市**街道**小區(qū)**號(hào)。因詐騙由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2019年1月24日決定取保候?qū)彙?/span>

被告人肖某某，女，1990年**月**日出生，身份證號(hào)碼4210811990********，漢族，初中文化程度，原“**集團(tuán)公司”下屬“**文化公司”總經(jīng)理，戶籍地為湖北省石首市**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因涉嫌詐騙由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2018年8月1日決定取保候?qū)彛灰蛟p騙由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2019年8月1日決定監(jiān)視居住。

本案由武漢市公安局江岸區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、肖某某非法經(jīng)營罪，于2019年10月29日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼Ｒ虬讣?fù)雜，本院決定延遲辦案期限半個(gè)月。因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2019年12月13日將案件退回武漢市公安局江岸區(qū)分局補(bǔ)充偵查。武漢市公安局江岸區(qū)分局補(bǔ)充偵查完畢于2020年1月8日再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年10月至2017年2月，被告人王某某伙同肖某甲（另案已判決）等人成立武漢**文化發(fā)展有限公司、武漢**文化發(fā)展有限公司、武漢**文化發(fā)展有限公司、武漢**文化發(fā)展有限公司、**商貿(mào)有限公司大冶有限公司，后聘請(qǐng)任某某（另案已判決）擔(dān)任“**集團(tuán)公司”總經(jīng)理，在本市東湖高新技術(shù)開發(fā)區(qū)**樓從事股票、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。王某某等人以“**集團(tuán)公司”為總公司，下設(shè)由被告人肖某某為總經(jīng)理的“**文化公司”、王某甲（另案已判決）為總經(jīng)理的“**公司”、代某某（另案已判決）為總經(jīng)理的“**文化公司”、董某某（另案已判決）為總經(jīng)理的“**文化公司”等為前端業(yè)務(wù)公司，招募大量業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)通過微信、QQ尋找有股票、期貨合作意向的客戶，向客戶宣傳公司有內(nèi)幕消息、財(cái)力雄厚、有能力拉升股票、期貨等，進(jìn)而向客戶推薦股票、期貨。在取得客戶信任，并確定與客戶進(jìn)行股票、期貨交易合作后，將客戶移交給后端公司，由“**集團(tuán)公司”招聘的后端業(yè)務(wù)員即股票推薦師再進(jìn)行具體合作協(xié)議，進(jìn)而誘騙客戶進(jìn)行股票、期貨交易，客戶購買指定股票、期貨獲利后，與公司按照約定比例分成。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2017年3月至5月期間，上述公司收取客戶分成資金共計(jì)500余萬元。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局認(rèn)定，武漢**文化發(fā)展有限公司以營利為目的，有償向客戶提供薦股、指導(dǎo)操作股票等服務(wù)，符合證券投資咨詢的行為特征。武漢**文化發(fā)展有限公司在未獲得中國證監(jiān)會(huì)許可，不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，由招募的員工通過微信向客戶推薦股票并向股民收取贏利分成，屬于擅自從事證券咨詢業(yè)務(wù)，其行為構(gòu)成非法證券投資咨詢。武漢**文化發(fā)展有限公司、武漢**文化發(fā)展有限公司、武漢**文化發(fā)展有限公司、**商貿(mào)大冶有限公司也不具備經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)。

2018年8月1日，被告人肖某某向公安機(jī)關(guān)投案。

2019年1月23日，被告人王某某向公安機(jī)關(guān)投案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

被告人王某某、肖某某的供述；2.證人黃某某、王某乙、肖某甲、王某甲、代某某、董某某、任某某、涂某某、馬某某、汪某某、王某丁、陳某某等人的證言；3.復(fù)函、扣押物品清單、微信轉(zhuǎn)賬記錄、企業(yè)登記資料、銀行流水、話術(shù)單、刑事判決書等書證材料；4.視聽資料；5.抓獲經(jīng)過、破案經(jīng)過。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某某、某某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某某、肖某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。被告人王某某、某某甲均系自首，均具有《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款規(guī)定的處罰情節(jié)。因被告人王某某具有自首、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，建議判處其有期徒刑一年六個(gè)月至一年八個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；因被告人肖某某具有自首、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，建議判處其有期徒刑一年六個(gè)月至一年九個(gè)月，適用緩刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

武漢市江岸區(qū)人民法院

檢察員：何海偉

2020年1月15日

附：

1.被告人王某某現(xiàn)取保候?qū)彛?lián)系電話：1517232****）；被告人肖某某現(xiàn)監(jiān)視居?。?lián)系電話：1388660****）。

2.卷宗3冊(cè)，適用簡易程序建議書1份。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書2份。