自貢市自流井區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

自井檢公訴刑訴〔2020〕74號(hào)

被告人王某某，男性，1981年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5103041981********，漢族，內(nèi)江市人，大專(zhuān)文化，四川**商品經(jīng)營(yíng)有限公司法定代表人，戶(hù)籍所在地四川省自貢市自流井區(qū)**路**號(hào)**棟**單元**號(hào)。2018年1月18日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被自貢市公安局自流井分局刑事拘留，同年2月24日被依法取保候?qū)彛?019年2月22日被解除取保候?qū)彛?019年8月2日被本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人夏某某，男性，1979年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5103041979********，漢族，自貢市人，高中文化，四川**商品經(jīng)營(yíng)有限公司總經(jīng)理，戶(hù)籍所在地四川省自貢市自流井區(qū)**街**號(hào)**棟**單元**號(hào)。2018年1月18日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被自貢市公安局自流井分局刑事拘留，同年2月24日被依法取保候?qū)彛?019年2月22日被解除取保候?qū)彛?019年8月2日被本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由自貢市公安局自流井分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、夏某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年7月31日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月2日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料，期間，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次，延長(zhǎng)審查起訴期限三次。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2015年9月起，四川**商品交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)租用阿里云服務(wù)器，聘請(qǐng)軟件公司開(kāi)發(fā)交易軟件，套用紐約輕質(zhì)原油、倫敦銀、倫敦銅的國(guó)際期貨價(jià)格，并對(duì)匯率、計(jì)量單位進(jìn)行換算，從而形成所謂的“**油”、“**銀”、“**銅”的實(shí)時(shí)價(jià)格，并將該價(jià)格接入交易軟件，客戶(hù)通過(guò)該交易軟件進(jìn)行交易。**公司在搭建好改電子交易平臺(tái)后，在全國(guó)吸收發(fā)展會(huì)員單位，會(huì)員單位通過(guò)各種途徑招攬客戶(hù)在該電子交易平臺(tái)上進(jìn)行非法期貨交易。**公司以賺取客戶(hù)交易手續(xù)費(fèi)牟利，會(huì)員單位以賺取客戶(hù)交易手續(xù)費(fèi)以及與客戶(hù)對(duì)賭牟利。**公司的行為已被四川省證監(jiān)局認(rèn)定為非法期貨交易活動(dòng)，該公司因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪已被都江堰市公安局立案?jìng)刹椤?/span>

2015年9月，被告人王某某、夏某某、鄭某某（另處）三人到成都對(duì)**公司及其經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行考察后，合謀加盟**公司成為其會(huì)員單位。后按**公司要求，王某某、夏某某、鄭某某三人共同出資注冊(cè)成立了四川**商品經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)四川**公司，注冊(cè)地四川省成都市都江堰市**區(qū)**創(chuàng)業(yè)孵化園）。該公司由被告人王某某任法定代表人，全面管理公司；被告人夏某某任總經(jīng)理，鄭某某負(fù)責(zé)公司員工培訓(xùn)。

為便于業(yè)務(wù)開(kāi)展，被告人夏某某出面租賃自貢市自流井區(qū)**街**二樓作為其實(shí)際辦公場(chǎng)所。四川**公司招募員工，設(shè)置市場(chǎng)部、客戶(hù)部、招商部、分析部、財(cái)務(wù)部等部門(mén)。后該公司在三人的經(jīng)營(yíng)管理下，通過(guò)在自貢市招攬客戶(hù)和在全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)展代理商為其招攬客戶(hù)兩種渠道，招攬客戶(hù)在**電子交易平臺(tái)上進(jìn)行非法期貨交易活動(dòng)。

四川**公司按照**電子交易平臺(tái)的交易規(guī)則，采用T+0模式、雙向交易、匿名交易和保證金制度，以集中交易的方式，進(jìn)行不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并允許客戶(hù)以對(duì)萬(wàn)分之六至萬(wàn)分之八的手續(xù)費(fèi)（四川**公司獲70%，**公司獲30%）,還和客戶(hù)進(jìn)行對(duì)沖交易，形成和客戶(hù)的對(duì)賭關(guān)系，賺取客戶(hù)虧損。

2015年9月至2016年8月期間，四川**公司共招攬客戶(hù)843名，其中502名客戶(hù)在**電子交易平臺(tái)上進(jìn)行非法期貨交易。**公司共收取四川**公司招攬的客戶(hù)的交易手續(xù)費(fèi)人民幣4，689，261.09元，點(diǎn)差人民幣5，466，850.00元，倉(cāng)息人民幣78，407.30元，交易過(guò)程中客戶(hù)平倉(cāng)盈利人民幣352，520.00元。**公司與四川**公司每日結(jié)算上述收益后，由**公司以會(huì)員為名轉(zhuǎn)賬至四川**公司建設(shè)銀行賬戶(hù)（賬號(hào)：510501527938********）。

2015年10月至2017年12月，四川**公司建設(shè)銀行賬戶(hù)共收到會(huì)員出金人民幣7，651，108.4元。后被告人王某某、夏某某將上述款項(xiàng)用于支付公司裝修費(fèi)用、維持日常開(kāi)支、支付員工工資及代理商結(jié)算費(fèi)用以及墊付的公司前期投入。

2018年1月17日，被告人王某某、夏某某被自貢市公安局自流井分局民警電話通知到案，其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

一、書(shū)證：接受刑事案件登記表、立案決定書(shū)等法律文書(shū)、常住人口基本信息，調(diào)取證據(jù)通知書(shū)與調(diào)取證據(jù)清單、四川**商品交易中心有限公司開(kāi)戶(hù)資料（建設(shè)銀行雙流航空港分理處），四川**商品經(jīng)營(yíng)有限公司開(kāi)戶(hù)信息及交易流水及對(duì)手信息、工商銀行自貢分行董某某賬戶(hù)交易明細(xì)，都江堰市公安局協(xié)助數(shù)據(jù)恢復(fù)提取委托書(shū)及四川效率源電子數(shù)據(jù)支持意見(jiàn)書(shū)、到案說(shuō)明等；

二、證人蒲某某、冉某某、胡某某、吳某某、陳某某、孫某某、曾某某、宋某某、賀某某、劉某某、張某甲、舒某某、張某乙的證言；

三、被告人王某某、夏某某的供述和辯解；

四、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局關(guān)于對(duì)四川**商品交易中心有限公司相關(guān)行為的性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局關(guān)于對(duì)四川**商品經(jīng)營(yíng)有限公司有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函、四川信永中和司法鑒定所司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)、四川信永中和司法鑒定所（補(bǔ)充）司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)及移交資料；

五、協(xié)助查詢(xún)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)與提取筆錄；

六、視聽(tīng)資料：**公司后臺(tái)數(shù)據(jù)（**部分）、訊問(wèn)被告人同步錄音錄像。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某某、夏某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某某伙同夏某某等人未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某、夏某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定。被告人王某某、夏某某自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，適用《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，建議判處被告人王某某有期徒刑一年，緩刑一年，在五千元至一萬(wàn)元之間并處罰金；建議判處被告人夏某某有期徒刑一年，緩刑一年，在五千元至一萬(wàn)元之間并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

自貢市自流井區(qū)人民法院

檢察員：邱琳

2020年4月14日

附：

1．被告人王某某、夏某某現(xiàn)在家候?qū)彙?/span>

2．案卷材料和證據(jù)7冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》二份。