上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長(zhǎng)檢金融刑訴〔2020〕1096號(hào)

被告人胡某某，性別：**，1991年**月**日生，公民身份號(hào)碼3206841991********，**族，**文化，原系合星財(cái)富管理有限公司**公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住本市普陀區(qū)銅川路**弄**號(hào)**室。

被告人王某某，性別：**，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101031983********，**族，**文化，原系合星財(cái)富管理有限公司**公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在本市黃浦區(qū)**路**號(hào)，暫住本市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

被告人金某某，性別：**，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼3401211992********，**族，**文化，原系**管理有限公司長(zhǎng)寧第一分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省長(zhǎng)豐縣**鎮(zhèn)**組，暫住本市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

被告人倪某某，性別：**，1991年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101051991********，**族，**文化，原系**管理有限公司長(zhǎng)寧第一分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在本市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室，暫住本市嘉定區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

被告人江某某，性別：**，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101031989********，**族，**文化，原系**管理有限公司長(zhǎng)寧第一分公司業(yè)務(wù)員，住本市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

上列5名被告人因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2020年4月14日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，同年4月17日延長(zhǎng)羈押期限至三十日，同年5月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局長(zhǎng)寧分局偵查終結(jié)，以被告人胡某某等5涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年7月20日告知5名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，2020年8月18日延長(zhǎng)審查起訴期限十五日，同年9月1月退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局長(zhǎng)寧分局于同年9月30日重報(bào)，本院于同年11月1日再次延長(zhǎng)審查起訴期限十五日，同年11月12日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局長(zhǎng)寧分局于同年11月17日補(bǔ)充偵查終結(jié)，重新報(bào)送本院審查起訴。被告人胡某某、王某某、金某某、倪某某、江某某均同意適用簡(jiǎn)易程序。

經(jīng)依法審查查明：

2014年4月，尤文凱（另案處理）設(shè)立上海合星財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：合星財(cái)富公司），后違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，通過撥打電話、召開推介會(huì)等公開宣傳方式，承諾在約定期限內(nèi)還本付息，向社會(huì)公眾募集資金。

被告人胡某某任職合星財(cái)富公司長(zhǎng)寧分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間，參與非法吸收公眾資金人民幣2500余萬元（以下幣種均為人民幣），至案發(fā)尚有1500余萬元未能兌付；

被告人王某某任職合星財(cái)富公司長(zhǎng)寧分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間，參與非法吸收公眾資金1900余萬元，至案發(fā)尚有1600余萬元未能兌付；

被告人金某某任職合星財(cái)富公司長(zhǎng)寧分公司業(yè)務(wù)員期間，參與非法吸收公眾資金2500余萬元，至案發(fā)尚有1500余萬元未能兌付；

被告人倪某某任職合星財(cái)富公司長(zhǎng)寧分公司業(yè)務(wù)員期間，參與非法吸收公眾資金1500余萬元，至案發(fā)尚有900余萬元未能兌付；

被告人江某某任職合星財(cái)富公司長(zhǎng)寧分公司業(yè)務(wù)員期間，參與非法吸收公眾資金1300余萬元，至案發(fā)尚有900余萬元未能兌付。

2020年4月14日，被告人金某某接公安機(jī)關(guān)通知后主動(dòng)投案并如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)；同日，被告人胡某某、王某某、倪某某、江某某在住處被公安機(jī)關(guān)抓獲。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.?上海**投資管理有限公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、合星財(cái)富公司檔案機(jī)讀材料、準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書復(fù)印件證實(shí)，通江公司及合星財(cái)富公司的注冊(cè)登記情況及經(jīng)營(yíng)范圍等情況。

2.?被告人胡某某、王某某、金某某、倪某某、江某某的供述、證人翟某某、沈某某、穆某某、吳某甲、吳某乙、張某某的證言、投資人信息登記表，委托投資管理咨詢服務(wù)協(xié)議、資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)收益權(quán)管理咨詢服務(wù)協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議、資產(chǎn)支持類收益權(quán)產(chǎn)品認(rèn)購協(xié)議及個(gè)人銀行賬戶交易明細(xì)等報(bào)案材料證實(shí)，被告人胡某某、王某某作為合星財(cái)富長(zhǎng)寧第一分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，被告人金某某、倪某某、江某某作為業(yè)務(wù)員，在未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的情況下，以公開宣傳的方式，向不特定社會(huì)公眾募集資金的經(jīng)過。

3.?上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告證實(shí)，被告人胡某某、王某某、金某某、倪某某、江某某非法吸收公眾存款的具體金額。

4.?上海市公安局長(zhǎng)寧分局協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、查封決定書、查封清單、無不動(dòng)產(chǎn)登記記錄信息、上海市不動(dòng)產(chǎn)登記信息及上海市不動(dòng)產(chǎn)登記簿證實(shí)，公安機(jī)關(guān)已對(duì)本案部分被告人不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行查封。

5.?案發(fā)經(jīng)過表格、工作情況及戶籍資料證實(shí)，被告人胡某某、王某某、倪某某、江某某于2020年4月14日被民警抓獲、被告人金某某于同日經(jīng)民警電話聯(lián)系主動(dòng)到案的情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控的事實(shí)。5名被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人胡某某、王某某、金某某、倪某某、江某某作為合星財(cái)富公司實(shí)施犯罪的直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，被告人胡某某、王某某、金某某、倪某某、江某某系單位犯罪的直接責(zé)任人員，應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第三十一條。被告人金某某主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以減輕處罰。被告人胡某某、王某某、倪某某、江某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，系坦白，可以從輕處罰。被告人胡某某、王某某、金某某、倪某某、江某某均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議對(duì)被告人胡某某、王某某、倪某某、江某某分別判處有期徒刑三年并處罰金之刑罰，對(duì)被告人金某某判處有期徒刑二年二個(gè)月并處罰金之刑罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院

檢??察??官：嚴(yán)佳穎

檢察官助理：楊曉夢(mèng)

2020?年?11月30日

附：

1．五名被告人現(xiàn)羈押于上海市長(zhǎng)寧區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)12冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》1份、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》5份。

4．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

　犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。