天津市河北區(qū)人民檢察院

起訴書

津北檢三部刑訴〔2020〕41號

被告人王某某，男，1974年**月**日出生，公民身份證號碼1202221974********，漢族，初中肄業(yè)，天津泰博瑞太行財務咨詢有限公司武清分公司**，戶籍所在地天津市武清區(qū)**街**村**號，住天津市武清區(qū)**小區(qū)**號樓**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2020年6月9日被天津市公安局河北分局刑事拘留，當日被變更強制措施為取保候?qū)?由天津市公安局武清分局執(zhí)行。

被告人榮某某，女，1974年**月**日出生，公民身份證號碼1310021974********，漢族，初中文化，天津泰博瑞太行財務咨詢有限公司武清分公司**，戶籍所在地天津市武清區(qū)**街**園**小區(qū)**號**門**號,住址同戶籍地。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2020年6月9日被天津市公安局河北分局刑事拘留，當日被變更強制措施為取保候?qū)?由天津市公安局武清分局執(zhí)行。

被告人張某某，女，1975年**月**日出生，公民身份證號碼1202221975********，漢族，初中肄業(yè)，天津泰博瑞太行財務咨詢有限公司武清分公司**，戶籍所在地天津市武清區(qū)**鎮(zhèn)**街**排**號，住天津市武清區(qū)**鎮(zhèn)**里**號樓**門**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2020年6月9日被天津市公安局河北分局刑事拘留，當日被變更強制措施為取保候?qū)?由天津市公安局武清分局執(zhí)行。

本案由天津市公安局河北分局偵查終結，以被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月2日向本院移送起訴；以被告人榮某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月10日向本院移送起訴；以被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月10日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年12月3日已告知被告人王某某有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；于2020年12月11日已告知被告人榮某某、張某某有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人王某某、榮某某、張某某同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：天津泰博瑞股權投資基金管理有限公司于2011年6月成立，法定代表人劉某某，實際控制人潘某某（另案處理），注冊地天津開發(fā)區(qū)**路**街**號樓**層**室，于2012年11月更名為天津泰博瑞投資咨詢有限公司，于2013年6月變更注冊地為天津市河北區(qū)**街**里**號，于2014年11月變更法定代表人為劉陽（另案處理），于2016年3月更名為天津泰博瑞投資管理有限公司（以下簡稱“泰博瑞投資管理公司”，另案處理）。2016年9月29日，泰博瑞投資管理公司法定代表人變更為潘超，2018年2月27日變更注冊地為天津市河北區(qū)**街**大廈**號，公司實際經(jīng)營地位于天津市南開區(qū)**路**號**廣場**層、天津市河北區(qū)進步道**號**大廈**層等處。同時,潘超以他人名義注冊成立天津聚通偉業(yè)資產(chǎn)管理有限公司、恒富天成（天津）國際貿(mào)易有限公司、中為商銀（天津）有限公司等公司，并作為上述公司的實際控制人。

泰博瑞投資管理公司于2015年1月7日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會先后登記備案“泰博瑞貴金屬理財基金”（備案簡稱為“太行理財”）等6只私募基金產(chǎn)品。其中，“泰博瑞貴金屬理財基金”于2014年3月10日成立，后于2015年1月12日進行備案，產(chǎn)品編碼為SN6598,產(chǎn)品規(guī)模為人民幣（以下幣種同）9615萬元，基金投資方向為主要進行貴金屬投資和風險管理；股權及股票二級市場、資本對沖等融投資為渠道的投資；大宗貿(mào)易代采投資和風險管理，在具有必要風險管理措施的前提下對貿(mào)易流進行供應鏈投資等。潘超以其實際控制的“空殼公司”中為商銀（天津）有限公司為泰博瑞投資管理公司經(jīng)營“泰博瑞貴金屬理財基金”過程中產(chǎn)生的債務提供擔保并承擔連帶責任，擔保最高限額為5億元。

自2015年1月，泰博瑞投資管理公司在“泰博瑞貴金屬理財基金”登記備案后,繼續(xù)以該基金名義募集資金，推出“太行聚富”“太行泰豐”等系列理財產(chǎn)品，投資期限分為半年期、一年期，起投金額為5萬元，根據(jù)投資金額、期限不同，確定年化利率為8.5%-12%，采用宣傳單、產(chǎn)品說明會、講座、口口相傳及公司網(wǎng)站、微信公眾號等形式在本市武清區(qū)、北辰區(qū)、薊州區(qū)、南開區(qū)等地設立的門店公開宣傳推介、銷售上述理財產(chǎn)品，承諾保本保息，并在未盡職調(diào)查的情況下，招攬不符合合格投資者條件的不特定集資參與人購買理財產(chǎn)品,由集資參與人與泰博瑞投資管理公司簽訂委托管理協(xié)議書或認購協(xié)議書、簽約執(zhí)行確認書等并載明固定的年化收益率，到期后由泰博瑞投資管理公司按照協(xié)議約定兌付本息。

為擴大非法募集資金規(guī)模以及逃避監(jiān)管的需要，潘某某于2017年6月在天津市南開區(qū)南京路**號**廣場**層**室注冊成立天津泰博瑞太行財務咨詢有限公司（以下簡稱“太行財務咨詢公司”），于2017年7月至2017年11月相繼成立太行財務咨詢公司南開支公司、寶坻分公司、津南分公司、武清分公司、北辰分公司、薊州分公司取代原有門店,后于2018年2月由武清分公司分離出部分團隊組建武清第二分公司、武清第三分公司并于2018年4月實際開展業(yè)務。太行財務咨詢公司八家分公司通過大肆招募銷售人員，沿用原有方式宣傳、銷售理財產(chǎn)品，所募集資金均進入泰博瑞投資管理公司賬戶統(tǒng)一支配和使用。

被告人王某某于2016年10月在武清分公司入職，于2018年4月升任**，管理、督促其所屬團隊銷售理財產(chǎn)品并獲取管理提成及對應級別工資，同時被告人王某某作為**銷售理財產(chǎn)品并獲取相應的提成；被告人榮某某于2017年12月在武清分公司入職擔任**，銷售理財產(chǎn)品并獲取相應的工資、提成；被告人張某某于2018年3月在武清分公司入職擔任**，銷售理財產(chǎn)品并獲取相應的工資、提成。

2018年6月28日，泰博瑞投資管理公司被公安機關以非法吸收公眾存款罪立案并責令停止非法集資活動，公司賬戶被公安機關凍結，潘超及泰博瑞投資管理公司其他高管人員、太行財務咨詢公司各分公司主要管理人員等29人經(jīng)公安機關電話傳喚到案并被取保候?qū)?。泰博瑞投資管理公司未向公司員工、集資參與人披露上述情況，潘超決定繼續(xù)募集資金并指令該公司財務人員私自開設新的公司賬戶用于非法募集資金。2019年1月，潘超等人被公安機關變更強制措施為刑事拘留后，太行財務咨詢公司各分公司停止非法募集資金。2019年5月13日，被告人榮某某經(jīng)公安機關電話通知到案配合調(diào)查；2020年5月28日，被告人王某某經(jīng)公安機關電話通知到案配合調(diào)查；2020年6月8日，被告人張某某經(jīng)公安機關電話通知到案配合調(diào)查。

經(jīng)審計，武清分公司自2015年5月至2019年1月，非法吸收資金共計107902萬元，未兌付投資合同金額共計29589萬元，造成集資參與人實際損失共計27219.663932萬元，涉及集資參與人3200余人。其中，被告人王某某擔任武清分公司**、**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額共計464萬元（已扣減其個人投資未兌付合同金額，下同），造成集資參與人實際損失共計458.188846萬元（已扣減其個人投資實際損失金額，下同）；被告人榮某某任武清分公司**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額共計157萬元，造成集資參與人實際損失共計154.62萬元；被告人張某某任武清分公司**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額共計141萬元，造成集資參與人實際損失共計141萬元。

案發(fā)后，被告人王某某退賠集資參與人共計1.4萬元，退繳違法所得7.5萬元；被告人榮某某退繳違法所得6.15萬元；被告人張某某退繳違法所得6.8萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證：涉案公司工商注冊登記材料、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局出具證明材料、委托管理協(xié)議書或認購協(xié)議書、簽約執(zhí)行確認書、賬戶交易明細、扣押決定書、退賠證明、審計報告、戶籍證明、案件來源、到案經(jīng)過等書證。

2、證人證言：證人曹某某及集資參與人李某某等人的證言。

3、被告人供述和辯解：被告人王某某、張某某、榮某某的供述和辯解。

4、勘驗、檢查、辨認、偵查實驗等筆錄：電子數(shù)據(jù)檢查記錄。

5、視聽資料、電子數(shù)據(jù)：光盤五張。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某某、榮某某、張某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某某作為天津泰博瑞投資管理有限公司的其他直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融管理秩序，數(shù)額巨大；被告人榮某某、張某某作為天津泰博瑞投資管理有限公司的其他直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融管理秩序，三被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。本案系單位犯罪，應當適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條之規(guī)定處罰。本案系共同犯罪，應當適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定處罰。被告人榮某某、張某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應當從輕或者減輕處罰。被告人王某某、張某某、榮某某犯罪后自動投案，并如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人王某某、榮某某、張某某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

天津市河北區(qū)人民法院

檢??察??官：滕朝謙??

檢察官助理：閆瑞雪??

?????????????????????????????????????2020年12月31日???

附：

1、被告人王某某、張某某、榮某某現(xiàn)在居住地取保候?qū)彙?/span>

2、案卷材料和證據(jù)六冊、補充材料一冊及審計報告一冊。

3、《認罪認罰具結書》三份。

4、《證人名單》一份。

5、《量刑建議書》三份。

6、光盤五張。