上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕60號

被告人王某某，男，1972年**月**日出生，公民身份號碼：3326211972********，漢族，小學(xué)文化，上海**管理有限公司法定代表人，戶籍在浙江省臨海市**鎮(zhèn)**村**號，暫住浙江省臨海市**小區(qū)**棟**室。2012年3月20日因犯敲詐勒索罪被浙江省臨海市人民法院判處有期徒刑二年，2013年8月28日刑滿釋放。2019年3月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同日延長拘留羈押期限至三十日，同年4月25日被批準逮捕。

被告人謝某某，男，1972年**月**日出生，公民身份號碼：3326211972********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司總經(jīng)理，住浙江省臨海市**街道**小區(qū)**幢**號。2019年1月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長拘留羈押期限至三十日，同年3月8日被批準逮捕。

被告人金琳，女，1971年**月**日出生，公民身份號碼：3326211971********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司財務(wù)，住浙江省臨海市**街道**巷**號**室。2019年2月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長拘留羈押期限至三十日，同年4月4日被批準逮捕。

被告人王瑜，男，1957年**月**日出生，公民身份號碼：3101071957********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司業(yè)務(wù)負責(zé)人，住本市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號**室。2018年11月因犯非法吸收公眾存款罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑二年六個月，緩刑二年六個月。2019年5月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長拘留羈押期限至三十日，同年6月20日被批準逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年6月3日、8月16日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年6月4日告知被告人王某某、謝某某、金琳有權(quán)委托辯護人，于2019年8月19日告知被告人王瑜有權(quán)委托辯護人，依法訊問被告人。審查全部材料，本院于2019年7月18日、9月30日將本案退回公安機關(guān)補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年10月30日重新移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

被告人王某某、謝某某于2015年10月，注冊設(shè)立上海**管理有限公司（以下簡稱甲公司），王某某擔(dān)任公司的法定代表人，謝某某擔(dān)任公司的總經(jīng)理，并租賃本市西藏南路**號**樓作為辦公地點。

2015年12月至2018年1月，王某某、謝某某為謀取非法利益，將甲公司作為對外招攬資金的平臺，以投資經(jīng)營為名，虛構(gòu)項目標的，通過發(fā)放宣傳單、口口相傳等方式公開宣傳甲公司推出的3個月、6個月、12個月等不同期限的理財產(chǎn)品，承諾11%、13%、16%的年化收益率，與被害人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、《收款確認書》等格式合同。2017年9月起，甲公司又推出線上理財產(chǎn)品，期限一個月，年化率為8%。其間，王某某、謝某某一直對外謊稱甲公司經(jīng)營狀況良好，從被害人處所得的錢款均用于投資，并帶領(lǐng)部分被害人至上述地址參觀。

被告人金琳、王瑜在不知曉王某某、謝某某真實意圖及資金使用狀況的情形下，以財務(wù)及業(yè)務(wù)負責(zé)人的身份入職甲公司，分別負責(zé)公司的財務(wù)工作、人員招聘及向社會公眾招攬資金的業(yè)務(wù)活動。

2018年1月18日，王某某、謝某某、金琳切斷與公司人員的聯(lián)絡(luò)而逃匿，甲公司隨之關(guān)閉。從被害人處騙取的資金大多用于還本付息、公司運營支出及業(yè)務(wù)員的工資、提成。

2018年2月，經(jīng)被害人舉報而案發(fā)。謝某某、王某某于2019年1月31日、3月19日在浙江省臨海市被抓獲歸案。金琳于2019年2月26日在黑龍江省牡丹江市被抓獲。王瑜于2019年5月15日在本市被抓獲。到案后，上述四人均如實交待了犯罪事實。

經(jīng)審計，被告人王某某、謝某某以甲公司之名，實際騙取陳某某等54名被害人錢款共計人民幣9，574，782.62元。被告人金琳向陳某某等54名投資人銷售理財產(chǎn)品127份，合同金額人民幣10，941，000元，實際吸收金額人民幣10，202，070元，造成投資人損失共計人民幣9，574，782.62元。被告人王瑜向陳某某等37名投資人銷售理財產(chǎn)品88份，合同金額人民幣9,231,000元，實際吸收金額人民幣8,492,070,00元，造成投資人損失共計人民幣7,870,062.63元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、證人孫某某、黃某某、湯某某的證言及辨認筆錄證實，甲公司通過發(fā)放廣告單的形式宣傳公司的理財產(chǎn)品，向社會不特定公眾非法吸收存款，同時被告人王某某、謝某某系甲公司的法定代表人、總經(jīng)理，被告人金琳、王瑜系公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)負責(zé)人。

2、被害人陳某某、潘某某等人的陳述、辨認筆錄及其提供的合同、付款憑證、甲公司的宣傳資料等證據(jù)證實，甲公司向社會公眾非法募集資金的事實及各被告人在公司的任職狀況。

3、證人馮某某、李某某的證言及承包柑桔協(xié)議、證人王某某的證言、證人戴某某提供的企業(yè)經(jīng)營情況說明及其提供的租賃有限公司的樣章證實，蜜桔采摘基地等項目及王某某經(jīng)營的電動車廠與甲公司無任何關(guān)系。

4、涉案企業(yè)工商登記資料、營業(yè)執(zhí)照、房屋租賃合同等證據(jù)證實，甲公司的工商登記情況及其辦公地址。

5、上海公信事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書、甲公司、王某某、林某某、郭某某等人的銀行賬戶交易記錄、富友、拉卡拉、錢寶、隨行付等第三方支付平臺提供的交易明細資料證實，各被告人非法募集資金的人數(shù)、金額等情況。

6、上海市公安局黃浦分局出具的工作情況證實，各被告人的到案經(jīng)過。

7、臨海市人民法院刑事判決書、虹口區(qū)人民法院刑事判決書證實，被告人王某某、王瑜的前科情況。

8、被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜的多次供述證實，甲公司的經(jīng)營狀況及其在公司的職務(wù)和作用。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。各被告人對基本犯罪事實無異議。

被告人王某某、謝某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百九十二條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人金琳、王瑜違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。四名被告人在實施非法吸收公眾存款的行為中系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條。其中，被告人王某某、謝某某在共同犯罪中起主要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條，系主犯。被告人金琳、王瑜在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當從輕或減輕處罰。被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜到案后如實供述了自己的犯罪行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人王某某在刑罰執(zhí)行完畢以后的五年內(nèi)再犯應(yīng)當判處有期徒刑以上刑罰之罪，是累犯，適用《中華人民共和國刑法》第六十五條第一款之規(guī)定，應(yīng)當從重處罰。被告人王瑜在緩刑考驗期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條、第七十七條的規(guī)定，應(yīng)當撤銷緩刑，實行數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察員：陳力菲

2019年11月12日

附：

1、被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜現(xiàn)被羈押于黃浦區(qū)看守所。

2、偵查卷宗十三冊，司法鑒定意見書五冊。

3、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十五條第一款被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

第六十七條　犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
　　被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
　　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十七條　被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當撤銷緩刑，對新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗期限內(nèi)，違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于緩刑的監(jiān)督管理規(guī)定，或者違反人民法院判決中的禁止令，情節(jié)嚴重的，應(yīng)當撤銷緩刑，執(zhí)行原判刑罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第一百九十二條　以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院?！?