上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬崇檢三部刑訴〔2020〕Z126號(hào)

被告人王某某，男，1971年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101051971********，漢族，大學(xué)文化，原系*****監(jiān)督管理委員會(huì)****局****監(jiān)管處副主任**、主任**，戶(hù)籍在上海市**路**弄**號(hào)**室，住上海市黃浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，于2017年10月23日被寧夏回族自治區(qū)公安廳監(jiān)視居住，次日變更強(qiáng)制措施為刑事拘留。2017年12月18日，寧夏回族自治區(qū)公安廳決定對(duì)王某某取保候?qū)彙?018年12月18日，寧夏回族自治區(qū)公安廳決定對(duì)王某某監(jiān)視居住。2020年7月15日，因涉嫌受賄罪被上海市崇明區(qū)監(jiān)察委員會(huì)留置，同年7月22日經(jīng)本院決定，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行拘留。同年8月5日經(jīng)本院決定，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市崇明區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，以被告人王某某涉嫌受賄罪，于2020年7月22日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人。2020年8月6日，上海市人民檢察院第二分院將該案指定本院管轄?，F(xiàn)依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2009年2月至2010年4月，重慶**投資咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）陳某某為申購(gòu)銀行債券，請(qǐng)托王某甲通過(guò)相關(guān)渠道進(jìn)行申購(gòu)，并承諾給予一定的好處費(fèi)。王某甲遂將陳某某的請(qǐng)托事項(xiàng)告知其弟弟被告人王某某。被告人王某某利用其擔(dān)任*****監(jiān)督管理委員會(huì)****局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海**局）工作人員的便利條件，通過(guò)向時(shí)任上海**股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**銀行）投行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理?xiàng)钅衬?，以及通過(guò)原****局副巡視員李某某向時(shí)任**銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**銀行）金融市場(chǎng)部總經(jīng)理孫某某打招呼的方式，在幫陳某某申購(gòu)上述兩家銀行發(fā)行債券時(shí)給予優(yōu)先配售。陳某某出售債券后，分多次將相關(guān)好處費(fèi)給予王某甲。王某甲在第一次將好處費(fèi)分予王某某時(shí)，明確告知該部分款項(xiàng)系王某甲所得好處費(fèi)中的部分錢(qián)款。王某甲從陳某某處共收受人民幣156.0667萬(wàn)元（以下幣種均為人民幣），并分多次將其中的56.65萬(wàn)元分予王某某。

2017年10月，被告人王某某在被寧夏回族自治區(qū)公安廳民警訊問(wèn)時(shí)，先是否認(rèn)犯罪事實(shí)，后予以如實(shí)供述。2020年7月15日，區(qū)監(jiān)察委員會(huì)將被告人王某某抓獲到案，其到案后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。王某某在家屬的幫助下退出違法所得56.65萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《*****局個(gè)別干部任職情況的證明》和中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證，證實(shí)原****會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的性質(zhì)屬于參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位。

2.?？诂F(xiàn)實(shí)庫(kù)信息資料、上海市公安局有無(wú)違法犯罪記錄系統(tǒng)、《原****局個(gè)別干部任職情況的證明》、干部任免審批表和《原****局部分處室主要職責(zé)》，證實(shí)2005年至2010年，王某某擔(dān)任原****局****監(jiān)管處副主任**、主任**，負(fù)責(zé)對(duì)中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行和交通銀行在滬分行及其分支機(jī)構(gòu)以及傳統(tǒng)信貸類(lèi)持牌營(yíng)運(yùn)分中心實(shí)施監(jiān)管等工作；2008年8月至2010年9月，李某某擔(dān)任****局**銀行監(jiān)管處處長(zhǎng)、主監(jiān)管員，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)授權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)**銀行總行及其在滬持牌營(yíng)運(yùn)中心進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作。

3.檔案機(jī)讀材料等工商資料、干部任免審批表、《關(guān)于謝某某等同志職務(wù)任免的通知》、《關(guān)于謝某某等同志職務(wù)變動(dòng)的通知》、《關(guān)于楊某某等同志職務(wù)任免的通知》、崗位說(shuō)明書(shū)、孫某某同志簡(jiǎn)歷、《關(guān)于孫某某等職務(wù)任免的通知》、《關(guān)于涂某某等職務(wù)任免的通知》和《交通銀行職位說(shuō)明》，證實(shí)**銀行、**銀行的性質(zhì)及楊某某、孫某某的職務(wù)任免過(guò)程及職責(zé)。

4.證人陳某某、王某甲、王某乙、宋某某的證言、公司及投資銀行總部業(yè)務(wù)聯(lián)系單、09武水CP1等債券的銷(xiāo)售流程表、中國(guó)**有限責(zé)任公司2010年度第一期中期票據(jù)認(rèn)購(gòu)預(yù)約單等相關(guān)債券材料和銀行流水，證實(shí)2009年，**公司陳某某請(qǐng)托王某甲尋找渠道購(gòu)買(mǎi)債券。后王某甲通過(guò)王某某幫陳某某拿到**銀行與**銀行共計(jì)15支債券，并從中獲利一百余萬(wàn)元。

5.證人楊某某、李某某、孫某某、林某某、王某甲的證言和銀行交易流水，證實(shí)2009年2月至2010年2月，王某某受王某甲請(qǐng)托，利用**銀行投行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理?xiàng)钅衬车穆殑?wù)便利，為**公司申購(gòu)債券提供便利；2010年1月至2010年4月，王某某通過(guò)原****局副巡視員李某某，向**銀行金融市場(chǎng)部總經(jīng)理孫某某打招呼，為**公司申購(gòu)債券提供便利。王某甲在第一次將好處費(fèi)分予王某某時(shí)，明確告知該部分款項(xiàng)系王某甲所得好處費(fèi)中的部分錢(qián)款。王某甲從陳某某處共收受一百七十余萬(wàn)元，并分多次將其中的七十余萬(wàn)元分予王某某。

6.王某某涉嫌受賄案案發(fā)經(jīng)過(guò)和認(rèn)罪過(guò)程及被告人王某某的供述，證實(shí)本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

7.扣押財(cái)物、文件清單，證實(shí)2020年7月21日，本區(qū)監(jiān)察委員會(huì)從林某某處扣押人民幣56.65萬(wàn)元。

8.被告人王某某的供述和辯解，證實(shí)上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議。

本院認(rèn)為，被告人王某某身為國(guó)家工作人員，利用其本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益，收受請(qǐng)托人財(cái)物，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十八條、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第二項(xiàng)、第二款、第三款和第九十三條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：宋海妹

檢察官助理：楊瀾

2020年9月4日

附：

1.被告人王某某現(xiàn)羈押于崇明區(qū)看守所；

2.卷宗材料及證據(jù)九冊(cè)、筆錄一份；

3.《贓證物品清單》一頁(yè)；

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第六十七條……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第九十三條本法所稱(chēng)國(guó)家工作人員，是指國(guó)家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員。

國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員和國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體從事公務(wù)的人員，以及其他依照法律從事公務(wù)的人員，以國(guó)家工作人員論。

第三百八十三條對(duì)犯貪污罪的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別依照下列規(guī)定處罰：

……

（二）貪污數(shù)額巨大或者有其他較重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

……

對(duì)多次貪污未經(jīng)處理的，按照累計(jì)貪污數(shù)額處罰。

犯第一款罪，在提起公訴前如實(shí)供述自己罪行、真誠(chéng)悔罪、積極退贓，避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生，有第一項(xiàng)規(guī)定情形的，可以從輕、減輕或者免除處罰。有第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形的，可以從輕處罰。

……

第三百八十六條對(duì)犯受賄罪的，根據(jù)受賄所得數(shù)額及情節(jié)，依照本法第三百八十三條的規(guī)定處罰。索賄的從重處罰。

第三百八十八條國(guó)家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益，索取請(qǐng)托人財(cái)物或者收受請(qǐng)托人財(cái)物的，以受賄論處。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

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