鄭州市管城回族區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鄭管檢二部刑訴〔2020〕24號

被告人牛某某，男，1970年**月**日出生，身份證號碼4105221970********，漢族，高中畢業(yè)，原河南**擔保有限公司法定代表人，住河南省鄭州市管城回族區(qū)**街**小區(qū)**號樓**單元**樓**戶（戶籍所在地河南省安陽市殷都區(qū)**路**號院**排**號）。因涉嫌非法吸收公眾存款，于2020年4月27日被鄭州市公安局商城路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪，于同年6月2日經(jīng)鄭州市管城回族區(qū)人民檢察院批準逮捕，于同年6月3日由鄭州市公安局商城路分局執(zhí)行逮捕。

被告人任某某，男，1969年**月**日出生，身份證號碼5107231969********，漢族，專科畢業(yè)，原河南**擔保有限公司總經(jīng)理，住四川省綿陽市鹽亭縣**鎮(zhèn)**街**號。曾因犯挪用公款罪，于2005年12月23日被四川省鹽亭縣人民法院判處有期徒刑二年，緩刑三年。因涉嫌非法吸收公眾存款，于2020年5月8日被鄭州市公安局商城路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪，于同年6月2日經(jīng)鄭州市管城回族區(qū)人民檢察院批準逮捕，于同年6月3日由鄭州市公安局商城路分局執(zhí)行逮捕。

被告人胡某某，女，1963年**月**日出生，身份證號碼4110221963********，漢族，高中畢業(yè)，原河南**擔保有限公司行政總經(jīng)理，住河南省鄭州市**小區(qū)**號樓**室（戶籍所在地河南省鄭州市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)**路**號**單元**號）。因涉嫌非法吸收公眾存款，于2020年5月8日被鄭州市公安局商城路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪，于同年6月2日經(jīng)鄭州市管城回族區(qū)人民檢察院批準逮捕，于同年6月3日由鄭州市公安局商城路分局執(zhí)行逮捕。

本案由鄭州市公安局商城路分局偵查終結(jié)，以被告人牛某某、任某某、胡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月31日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年7月31日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護人的意見，審查了全部案件材料。三被告人均同意本案適用認罪認罰簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2009年8月5日，被告人牛某某與田某某（另案處理）共同出資成立河南**擔保有限公司（以下簡稱“**公司”），辦公地址位于鄭州市管城回族區(qū)**路**座**室，經(jīng)營范圍為融資擔保、投資擔保、合同履約擔保、投資管理咨詢服務。成立之初田某某為**公司法定代表人，牛某某為股東，占公司40%股份，2010年10月，牛某某變更為公司法定代表人，占公司70%股份。2009年年底，被告人任某某通過應聘進入**公司擔任總經(jīng)理，負責公司全面工作；2010年6月，被告人胡某某受雇于**公司擔任行政經(jīng)理，負責行政管理工作。**公司自成立以來，未經(jīng)國家金融管理部門批準，以債權轉(zhuǎn)讓方式，通過客戶經(jīng)理推薦、客戶口口相傳，向社會不特定人員公開非法吸收公眾資金，并承諾月收益率為本金的15‰。2011年年底**公司停止營業(yè)，無法兌付客戶資金。

經(jīng)河南華凱會計師事務所審計，**公司非法吸收公眾存款案涉及出資人36人，吸收資金52筆，吸收資金的合同金額為11,220,000.00元，實繳金額為11,218,500.00元；河南**擔保有限公司非法吸收公眾存款，所有客戶均未全部兌付資金，涉及未兌付資金客戶36人，未兌付本金9,712,693.00元，剝息后未兌付資金總額8,916,094.00元；河南**擔保有限公司共返還給客戶本金1,505,807.00元。**公司非法吸收公眾存款在支付借款利息時以協(xié)議利率按月支付利息，共支付投資人利息總額為796,599.00元；河南**擔保有限公司業(yè)務員共經(jīng)手40筆，涉及實繳本金9,740,000.00元，剝息后未兌付金額7,588,774.00元。

2020年4月27日，牛某某到鄭州市公安局商城路分局投案；2020年5月7日任某某、胡某某在鄭州市**小區(qū)**號樓**室被鄭州市公安局商城路分局民警抓獲。三被告人到案后均如實供述上述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證

（1）到案經(jīng)過；?

（2）報案材料、借款/擔保合同、借據(jù)、債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、委托轉(zhuǎn)息協(xié)議、擔保業(yè)務投資人收益說明書及材料清單、還款計劃數(shù)收據(jù)一份、債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議清單、銀行交易明細、公證書；

（3）河南**擔保有限公司工商資料；

（4）查詢被告人身份及前科情況；?

（5）戶籍證明。

2.證人張某某、施某某、呂某某、郝某某、張某花、宋某某、董某某、郭某某證言；

3.被告人牛某某、任某某、胡某某供述；

4.辨認筆錄；

5.河南華凱會計師事務所關于河南**擔保有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案司法鑒定意見書。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人牛某某、任某某、胡某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為,被告人牛某某、任某某、胡某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人胡某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應當從輕或者減輕處罰；被告人胡某某到案后如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰；被告人任某某到案后如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰；被告人牛某某投案后如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人牛某某有期徒刑三年，并處罰金；判處被告人任某某有期徒刑三年，并處罰金；判處被告人胡某某有期徒刑一年至一年六個月，并處罰金。

根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

鄭州市管城回族區(qū)人民法院??

檢??察??員：孫永記

校元元

二○二○年八月二十六日

附：

1．被告人牛某某、任某某、胡某某現(xiàn)均羈押于鄭州市第三看守所?

2．全部案卷及證據(jù)材料共計10冊（含司法鑒定意見書2冊）1565頁

3．量刑建議書一份

4．《認罪認罰具結(jié)書》三份

5．《適用簡易程序建議書》一份