河南省寧陵縣人民檢察院

起?訴?書

寧檢刑訴〔2019〕94號

被告人牛某彬，男，****年*月*日出生，身份證號碼4104211957********，河南省寶豐縣人，漢族，碩士研究生文化程度，中共黨員，***銀行股份有限公司原黨委書記、董事長，住平頂山市**路****莊園*棟東**號別墅。因涉嫌受賄，于2018年6月8日經(jīng)河南省監(jiān)察委批準(zhǔn)，被商丘市監(jiān)察委采取留置措施。因涉嫌受賄、非國家工作人員受賄，于2018年12月6日經(jīng)本院決定刑事拘留，2018年12月6日由寧陵縣公安局執(zhí)行刑事拘留；因涉嫌受賄、非國家工作人員受賄犯罪，于2018年12月14日經(jīng)本院決定逮捕，2018年12月14日由寧陵縣公安局執(zhí)行逮捕。

本案由河南省商丘市監(jiān)察委調(diào)查終結(jié)，于2018年12月5日經(jīng)河南省人民檢察院指定，以被告人牛某彬涉嫌受賄罪、非國家工作人員受賄罪，于2018年12月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2018年12月7日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了其供述與辯解，審查了全部案件材料。本案因事實不清、證據(jù)不足，分別于2019年1月21日、2019年4月2日退回商丘市監(jiān)察委補充調(diào)查兩次。

經(jīng)依法審查查明：

2006年至2015年期間，被告人牛某彬利用職務(wù)之便，非法收受河南**房地產(chǎn)有限公司、平頂山**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等25家企業(yè)法人代表、實際控制人所送人民幣2649萬余元，價值1357萬余元的干股分成，價值1059萬余元房產(chǎn)4套，價值10萬元購物卡，價值50萬元的玉佛，為他人在貸款發(fā)放、服裝采購、辦公房采購等方面謀取利益。非法收受馮某某等15名銀行內(nèi)部員工人民幣共計58萬元，為他人在子女安排工作、職務(wù)提拔、工作調(diào)整等方面提供幫助。共計價值5183萬余元（其中1439萬余元屬未遂），具體如下：

一、受賄罪：

1、2011年9月份，***銀行股份有限公司（簡稱***銀行）與河南**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（簡稱清華地產(chǎn)）合作建設(shè)***銀行鄭州分行辦公樓項目，為感謝牛某彬在工程承建、工程款撥付等方面的幫助，**地產(chǎn)承諾該工程項目完工后，給被告人牛某彬4500萬元作為項目提成。2014年3月份，該工程項目負(fù)責(zé)人薛某某送給牛某彬1600萬元，并受牛某彬安排將該款匯至河南**集團(tuán)置業(yè)有限公司賬戶，以范某之名用以在該公司理財。經(jīng)鑒定，被告人牛某彬應(yīng)從中收益1607萬余元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬供述與辯解；（2）證人薛某某、劉某、陳某、徐某、邢某某、呂某某、張某的證言。（3）書證：***銀行董事會、股東會購買鄭州分行辦公用房的議案、決議；***銀行與**地產(chǎn)合作協(xié)議書、授權(quán)委托書；***銀行董事會研究支付工程款明細(xì)及平頂山銀行記賬憑證；常*集團(tuán)借牛某彬1600萬元借據(jù)，記賬憑證及銀行交易憑證；（4）鑒定意見：1600萬元債權(quán)收益鑒定意見書。

2、2013年初，平頂山市**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（簡稱遠(yuǎn)見地產(chǎn)）承建***銀行家屬樓工程項目，為感謝被告人牛某彬在工程承建等方面的幫助，按照事先與**地產(chǎn)實際控制人鄭某某、劉某約定，牛某彬應(yīng)得項目所得利潤的33%的干股分成，至2017年底，該項目峻工并交付使用。經(jīng)鑒定，該項目應(yīng)獲得利潤41123773.32元，被告人牛某彬應(yīng)從中得款13570845.20元。但被告人牛某彬未實際獲取該利潤分成。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬供述與辯解；（2）證人劉某、賀某某、郭某某證言；（3）書證：***銀行家屬樓項目建設(shè)手續(xù)，***銀行家屬樓項目建設(shè)許可證，**地產(chǎn)營業(yè)執(zhí)照、注冊資本記賬憑證、工商登記資料變更資料，***銀行家屬樓項目收支匯總表，考查承建商及董事會研究記錄、團(tuán)購房協(xié)議及交付使用證明，家屬樓項目利潤表及工程造價表。

3、2010年春節(jié)后，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，平頂山市**房地產(chǎn)開發(fā)公司史某以692.1179萬元的價格，在北京市昌平區(qū)陳家營西路購買房屋一套，被告人牛某彬授意其妻弟蔣某某收受該房屋后將房屋登記在韓某（牛某彬岳母）名下。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬供述與辯解；（2）證人史某的證言；（3）書證：史某與蔣某某簽訂的協(xié)議書、史便在***銀行貸款手續(xù)及董事會研究記錄、**地產(chǎn)營業(yè)執(zhí)照、房屋買賣合同及房屋付款憑證。

4、2010年4月份至2012年春節(jié)前，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，河南**集團(tuán)實業(yè)有限公司常某某先后在平頂山市和諧茶樓、牛某彬辦公室、新華南路一賓館院內(nèi)、天鵝湖酒店院內(nèi)送給被告人牛某彬現(xiàn)金300萬元，價值50萬元玉佛掛件一件，價值82.7429萬元別墅一套。但該別墅未實際交付牛某彬使用。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬供述與辯解；（2）證人常某某、武某某、劉某某、武某某、鄭某某、歐某某的證言；（3）書證：常某某所屬公司營業(yè)執(zhí)照及在***銀行貸款手續(xù)，***銀行董事會研究記錄，購買玉佛及銀行交易明細(xì)及付款憑證，別墅施工合同及付款憑證。

5、2013年5月份，為感謝被告人牛某彬購買其房屋作為辦公用房及以后支付房款等方面的幫助，南陽**商貿(mào)有限公司景某某（另案）在平頂山市和諧茶樓送給被告人牛某彬現(xiàn)金200萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬供述與辯解；（2）證人景某某證言；（3）書證：取款憑證、河南**置業(yè)情況說明、購房合同、***銀行董事會決議及和景某某簽訂的購房合同及付款憑證、徐某與***銀行簽訂的購房協(xié)議、***銀行購買信陽分行辦公用房決議及信陽**置業(yè)與***銀行簽訂購房合同、記賬憑證、銷售發(fā)票及付款憑證、***銀行設(shè)立駐馬店分行決議及駐馬店**置業(yè)與***銀行簽訂房屋買賣合同及相關(guān)發(fā)票。

6、2011年至2015年期間，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，平頂山市****置業(yè)有限公司劉某甲本人或者通過鄭某某送給被告人牛某彬及其妻蔣某某現(xiàn)金共計210萬元。后來，被告人牛某彬通過鄭某某退還100萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬供述與辯解；（2）證人劉某甲、鄭某某、郭某甲證言；（3）書證：記賬憑證及銀行憑證、董事會研究記錄。

7、2010年至2014年春節(jié)、中秋節(jié)期間，為感謝被告人牛某彬給予貸款方面的支持幫助，河南***實業(yè)有限公司張某甲，先后十次在被告人牛某彬的辦公室內(nèi)送給牛某彬現(xiàn)金90萬元，2017年4月份退還現(xiàn)金50萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人張某甲證言；（3）書證：董事會研究記錄及張某甲所在公司在***銀行貸款憑證。

8、2014年5月份，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的幫助，平頂山市****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司侯某某在牛某彬辦公室內(nèi)，送給牛某彬“丹尼斯”購物卡20張共計10萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬供述與辯解；（2）證人侯某某、樊某某證言；（3）書證：購買購物卡財務(wù)明細(xì)及憑證、侯某某所屬公司營業(yè)執(zhí)照及董事會研究其貸款記錄和貸款憑證。

9、2010年春節(jié)前，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，平頂山市**實業(yè)發(fā)展有限公司劉某甲，在牛某彬的辦公室內(nèi)送給牛某彬現(xiàn)金30萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人劉某甲證言；（3）書證：**實業(yè)營業(yè)執(zhí)照，董事會研究記錄及貸款憑證。

10、2007年至2010年期間，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的幫助，河南**實業(yè)集團(tuán)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司陳某甲，乘牛某彬過生日、搬家、過春節(jié)、中秋節(jié)之機(jī)，先后七次到其辦公室等處，送給被告人牛某彬現(xiàn)金共計27萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人向某某、宋某某證言；（3）書證：記賬憑證、**錦園小區(qū)房屋買賣合同、裝修合同、裝修費用憑證、陳某某公司營業(yè)執(zhí)照、董事會研究及貸款憑證。

11、2012年春節(jié)及2013年元宵節(jié)期間，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的幫助，河南**房地產(chǎn)開發(fā)公司董某某先后兩次到牛某彬辦公室內(nèi)及平頂山市和諧茶社內(nèi)，送給被告人牛某彬及其妻蔣某某現(xiàn)金共計25萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人董某某證言；（3）書證：營業(yè)執(zhí)照、董事長辦公會記錄及董某某公司在***銀行貸款憑證。

12、2010年10月份，平頂山市**實業(yè)有限公司鄭某某出資260萬元從張某甲處購買鄭州市天澤街中凱鉑宮房屋一套，送給被告人牛某彬，牛某彬出資將該房屋裝修后供其女兒牛某甲居住至2018年5月份，后因牛某彬被調(diào)查、房屋糾紛等原因，將該房屋退還鄭某某。2013年元宵節(jié)，在平頂山市和諧茶樓內(nèi)，鄭某某乘牛某彬妻子蔣某某過生日之機(jī)，送給蔣某某現(xiàn)金5萬元。事后蔣某某將該情況告知牛某彬。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人鄭某某、宋某某、張某甲、賀某某、黃某某證言；（3）書證：***銀行董事長辦公會記錄及鄭某某公司貸款憑證、鄭某某電匯憑證、天澤街房屋裝修明細(xì)、租賃合同、租金收條、物業(yè)費繳納明細(xì)等。

13、2008年春節(jié)前及2013年底，為感謝被告人牛某彬在職工服裝招標(biāo)中提供幫助，河南**制衣有限公司夏某某在其辦公室內(nèi)，二次送給牛某彬現(xiàn)金20萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人夏某某、呂某某證言；（3）書證：銀行服裝定做合同、付款憑證及營業(yè)執(zhí)照等。

14、2006年至2010年春節(jié)、中秋節(jié)期間，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的幫助，平頂山市**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司關(guān)某某先后10次到其辦公室內(nèi)送給被告人牛某彬現(xiàn)金共計20萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人關(guān)某某證言；（3）書證：***銀行董事長辦公會記錄及**所轄億盛公司、源源乳業(yè)公司在***銀行貸款憑證。

15、2012年春節(jié)前，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，河南**集團(tuán)實業(yè)有限公司王某甲，到牛某彬辦公室內(nèi)送給牛某彬現(xiàn)金20萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人王某?、賈某某、郭某某證言；（3）書證：**集團(tuán)轉(zhuǎn)賬憑證、借據(jù)、銀行憑證、**集團(tuán)營業(yè)執(zhí)照及該公司貸款憑證、董事會研究記錄。

16、2011年及2012年春節(jié)期間，為感謝被告人牛某彬在解決礦難事故中提供幫助，魯山縣***煤業(yè)有限公司楊某某（楊某某）在平頂山市和諧茶社及牛某彬辦公室二次共送給被告人牛某彬現(xiàn)金20萬元。后該礦難相關(guān)人員均被依法判決。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人楊某某、鄭某某、段某某、凍某某、胡某某證言；（3）書證：魯山縣礦難重大責(zé)任事故相關(guān)訴訟材料。

17、2009年12月份一天，為解決貸款逾期罰息事項，河南**匯源氯堿有限公司董事長楊某，在牛某彬辦公室內(nèi)送給被告人牛某彬現(xiàn)金20萬元。后該請求事項后經(jīng)訴訟依法判決。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人楊某、姜某某證言；（3）書證：**公司貸款憑證及判決書。

18、2010年5月份，為獲得被告人牛某彬在貸款方面的支持，河南**實業(yè)集團(tuán)有限公司蔡某某，在牛某彬的辦公室送給被告人牛某彬現(xiàn)金10萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人蔡某某證言；（3）書證：蔡某某公司營業(yè)執(zhí)照及在***銀行貸款憑證及董事會研究記錄。

19、2010年6月份，為獲得被告人牛某彬在貸款方面的支持，寶豐縣**學(xué)校校長陶某某，在牛某彬辦公室內(nèi)，送給被告人牛某彬現(xiàn)金10萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人陶某某證言；（3）書證：***銀行董事會研究記錄及貸款憑證等。

20、2011年春節(jié)前，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的幫助，河南**實業(yè)有限公司王某乙，在平頂山市和諧茶社內(nèi)，送給被告人牛某彬現(xiàn)金10萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人王某乙、陳某甲證言；（3）書證：王某乙借支款記賬憑證、王某乙公司營業(yè)執(zhí)照、記賬憑證及***銀行董事會研究記錄、貸款憑證。

21、2010年中秋節(jié)前及2011年春節(jié)前，為獲得被告人牛某彬在貸款方面的支持，河南**置業(yè)有限公司楊某丙，先后二次在牛某彬的辦公室內(nèi)送給被告人牛某彬現(xiàn)金10萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人、楊某丙、呂某某證言；（3）書證：房屋買賣合同、**實業(yè)營業(yè)執(zhí)照及在***銀行貸款憑證、董事會研究記錄等。

22、2014年及2015年初，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，舞鋼**編織有限公司劉某甲，先后二次在牛某彬辦公室內(nèi)，送給被告人牛某彬現(xiàn)金共計6萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人劉某甲證言；（3）書證：**紡織在***銀行貸款憑證及董事會辦公記錄。

23、2010年至2014年春節(jié)前，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，平頂山市***商貿(mào)有限公司李某先后5次在牛某彬辦公室內(nèi)送給被告人牛某彬現(xiàn)金共計5萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人李某的證言；（3）書證：李某公司營業(yè)執(zhí)照及在***銀行貸款憑證、董事長辦公會議記錄。

24、2013年10月份，為獲得被告人牛某彬在貸款方面的支持，河南**機(jī)電設(shè)備安裝有限公司李某甲，在牛某彬的辦公室內(nèi)，送給被告人牛某彬現(xiàn)金5萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人李某甲證言；（3）書證：**公司營業(yè)執(zhí)照及在***銀行貸款憑證、董事長辦公會議記錄。

25、2007年至2012年春節(jié)、中秋節(jié)期間，為感謝牛某彬在子女安排工作、職務(wù)提拔、工作調(diào)整等方面的幫助和照顧，***銀行內(nèi)部工作人員寇某某、李某丙、楊某、史某某、張某丙、楊某丁、段某某、王某丙、宣某某、馮某某、郭某甲、寇某某、連某某、林某、王某丁共15人，先后在牛某彬辦公室內(nèi)送給被告人牛某彬現(xiàn)金共計58萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人寇某某、楊某丁、李某、楊某、段某某等人證言；（3）書證：取款憑證、平頂山銀行證明及相關(guān)人員任職文件。

26、2010年至2015年10月份，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的支持，河南**集團(tuán)置業(yè)有限公司劉某，先后多次在牛某彬辦公室內(nèi)送給牛某彬現(xiàn)金6萬元。2011年10月份，被告人牛某彬的妻子蔣某某向劉某索要九天莊園商品房一套，價值25萬元。事后蔣某某將此事告知牛某彬。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人劉某、陳某的證言；（3）書證：購房合同及發(fā)票。

二、非國家工作人員受賄罪

1、2016年中秋節(jié)期間及2016年底，為感謝被告人牛某彬在貸款方面的幫助，平頂山市****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司侯某甲，先后二次在平頂山市和諧茶樓內(nèi)，送給牛某彬的妻子蔣某某10萬購物卡及價值10萬元的玉鐲一副。事后蔣某某將事項告知被告人牛某彬。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人侯某甲、樊某乙證言；（3）書證：購物卡財務(wù)明細(xì)及憑證、玉鐲入庫單及照片、侯某甲公司營業(yè)執(zhí)照及董事會研究貸款記錄、貸款憑證。

2、2016年及2017年春節(jié)期間，為感謝被告人牛某彬在貸款、工程承建等方面的幫助，平頂山市**實業(yè)有限公司鄭某某，先后二次委托其妻宋某甲在牛某彬家中送給牛某彬妻子蔣某某現(xiàn)金共計20萬元。事后蔣某某將該事告知被告人牛某彬。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人鄭某某、宋某甲證言；（3）書證:***銀行董事會研究記錄及貸款憑證。

3、2016年春節(jié)期間，為感謝被告人牛某彬在貸款、工程承建等方面的幫助，河南**集團(tuán)置業(yè)有限公司劉某，在牛某彬辦公室內(nèi)，送給牛某彬現(xiàn)金1萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

（1）被告人牛某彬的供述與辯解；（2）證人劉?、陳某的證言；（3）書證：貸款憑證。

本院認(rèn)為：被告人牛某彬利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。但被告人牛某彬在接受監(jiān)察委調(diào)查時，主動交代未被掌握的大部分事實，認(rèn)罪態(tài)度較好，積極配合調(diào)查機(jī)關(guān)退繳了全部贓款及違法所得，依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰。且其所涉嫌的部分事實中財物并未實際交付，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第二十三條之規(guī)定，依法應(yīng)認(rèn)定為未遂，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰。***銀行歷經(jīng)改制后，國有資產(chǎn)股份完全退出，被告人牛某彬利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)以非國家工作人員受賄罪追究其刑事責(zé)任。但其所涉嫌的犯罪事實未被調(diào)查機(jī)關(guān)掌握，被告人主動交代其全部事實，且該事實與調(diào)查機(jī)關(guān)先前掌握的事實系不同種罪行，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款之規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

??????????????????????此致

寧陵縣人民法院?????????????????????????????????????

??????????????????????????????????檢察員：梁鵬飛

寧新東

??????????????????????????????????2019年4月22日

附項：

??1、被告人牛某彬現(xiàn)羈押在寧陵縣看守所；

??2、本案刑事偵查卷宗45冊、鑒定評估報告書7冊。