上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕546號

被告人熊某某，男，1988年**月**日生，公民身份證號：3601241988********，漢族，大專文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**公司”）團隊長，戶籍在江西省南昌市**縣**鄉(xiāng)**村委會**村**號，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2020年4月2日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，后延長拘留期限至三十日。同月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人徐某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3425011982********，漢族，大專文化，**公司團隊長，住安徽省宣州市**區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號。2020年4月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，后延長刑事拘留期限至三十日。同月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人甘某某，女，1972年**月**日生，公民身份號碼：3101051972********，漢族，高中文化，**公司團隊長，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2020年4月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，后延長刑事拘留期限至三十日。同年5月19日經(jīng)本院決定不批準(zhǔn)逮捕，同日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人熊某某、徐某某、甘某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其律師的意見，審查了全部案件材料。三名被告人對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人熊某某、徐某某、甘某某在**公司任職期間，在公司未取得相關(guān)金融資質(zhì)的情況下，三人及其下屬業(yè)務(wù)員向社會不特定公眾宣傳并銷售公司理財產(chǎn)品，承諾高額固定利息并按時還本付息，非法吸收公眾資金。

經(jīng)司法會計鑒定，2014年10月至2017年10月，熊某某及其團隊非法吸收公眾存款人民幣1200萬元（以下幣種同），未兌付金額390余萬元；2015年9月至2017年9月，徐某某非法吸收公眾存款360余萬元，未兌付金額300余萬元；2014年10月至2017年9月，甘某某非法吸收公眾存款700余萬元，未兌付金額500余萬元。

2020年4月2日,被告人熊某某被公安機關(guān)抓獲；同月14日，被告人徐某某被公安機關(guān)抓獲；同月21日，被告人甘某某向公安機關(guān)主動投案。三名被告人到案后均如實供述了自己的犯罪事實。被告人甘某某已退賠非法所得214615元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1、**公司的營業(yè)執(zhí)照，證實公司未取得開展吸收公眾資金業(yè)務(wù)金融許可資質(zhì)的事實。

2、證人仇某某、張某某等人的證言、信用咨詢及管理服務(wù)協(xié)議、債權(quán)兌付協(xié)議書等，證實**公司向社會不特定公眾，承諾高額固定利息，非法吸收資金的事實。

3、被告人的供述、集資參與人朱某某、喬某某、蔡某某等人的證言、證人陳某某、吳某某等人的證言，證實三名被告人作為**公司團隊長，向社會不特定公眾開展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)。

4、協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書、個人賬戶明細(xì)查詢，證實被告人甘某某退賠214615元的事實。

5、上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》，證實三名被告人的非法吸收公眾存款金額。

6、靜安分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實三名被告人的到案情況。

7、靜安分局出具的戶籍資料，證實三名被告人的基本情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。三名被告人對基本犯罪事實和證據(jù)均無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人熊某某、徐某某、甘某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，三人行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人熊某某、徐某某、甘某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人甘某某犯罪后主動投案并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人熊某某、徐某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人熊某某有期徒刑一年一個月，并處罰金二萬；建議判處被告人徐某某有期徒刑八個月，并處罰金二萬；建議判處被告人甘某某有期徒刑一年緩刑一年，并處罰金二萬。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??官：金??浩

檢察官助理：褚年越

?????????????????????????????????????2020年7月22日

附：

1、被告人熊某某、徐某某現(xiàn)被羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北）；被告人甘某某現(xiàn)被取保候?qū)?，?lián)系電話：1592142****。

2、偵查卷宗3冊、司法會計鑒定意見書1冊。

3、換押證2份、案犯身份卡2份。

4、適用簡易程序建議書1份。

5、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書3份。

6、相關(guān)法律條文。