哈爾濱市香坊區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

哈香檢三部刑訴〔2020〕19號(hào)　

被告人郭某某，男，1992年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301281992********，漢族，大學(xué)文化，系原北京**投資管理有限公司**部部門**,住黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)**街**小區(qū)**號(hào)樓**單元**室（戶籍所在地：黑龍江省通河縣**鎮(zhèn)**村）。2019年9月23日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局香坊分局刑事拘留，2019年10月22日經(jīng)本院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局香坊分局執(zhí)行。

被告人滕某，女，1992年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2323011992********，漢族，大學(xué)文化，系原北京**投資管理有限公司**部部門**，住黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)**?棟**單元**室（戶籍所在地：黑龍江省綏化市北林區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)）。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局香坊分局刑事拘留，2019年10月22日經(jīng)本院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局香坊分局執(zhí)行。

被告人張某，男，1993年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2305231993********，漢族，大專文化，系原北京**投資管理有限公司**部**經(jīng)理，住黑龍江省哈爾濱市道里區(qū)**街**號(hào)**單元**室（戶籍所在地：黑龍江省寶清縣**社區(qū)**小區(qū)**委**棟**號(hào)**室）。2019年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局香坊分局刑事拘留，2019年10月22日經(jīng)本院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局香坊分局執(zhí)行。

本案由哈爾濱市公安局香坊分局偵查終結(jié)，以被告人郭某某、滕某、張某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年12月20日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，于同日已告知投資參與人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了被告人和辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院審查后，于2020年2月4日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2020年3月4日補(bǔ)充偵查完畢，重新移送審查起訴。期間，本院分別于2020年1月21日、2020年4月4日延長審查起訴期限半個(gè)月。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人劉某甲（另案處理）于2014年11月至2019年1月期間開設(shè)北京**投資管理有限公司、北京**投資管理有限公司黑龍江分公司、北京**投資管理有限公司哈爾濱分公司。其以北京**投資管理有限公司哈爾濱分公司為主體，以北京**投資管理有限公司為虛假第三方擔(dān)保，違規(guī)由被告人何某某（另案處理）主管的營業(yè)部采取以媒體宣傳及發(fā)放宣傳單等方式，向社會(huì)不特定人公開宣傳年收益率6%—14%，收益周期為1個(gè)月至36個(gè)月不等的月滿盈、年鑫盈等理財(cái)產(chǎn)品。

被告人郭某某于2014年11月、2017年初、2019年1月分別擔(dān)任哈爾濱分公司業(yè)務(wù)員、**經(jīng)理及**部**經(jīng)理，其按照劉某甲等人的安排以年收益率6%--14%為誘餌，組織管理該團(tuán)隊(duì)經(jīng)理及業(yè)務(wù)員，對(duì)外向不特定人銷售理財(cái)產(chǎn)品，獲取非法利益；被告人滕某于2014年11月、2017年初、2018年初分別擔(dān)任哈爾濱分公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理及一部經(jīng)理，其按照劉某甲等人的安排以年收益率6%--14%為誘餌，組織管理該團(tuán)隊(duì)經(jīng)理及業(yè)務(wù)員，對(duì)外向不特定人銷售理財(cái)產(chǎn)品，獲取非法利益；被告人張某于2014年11月、2016年7月1日、2017年10月分別擔(dān)任哈爾濱分公司業(yè)務(wù)員、黑龍江分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理及哈爾濱分公司**部**經(jīng)理，其按照劉某甲等人的安排以年收益率6%--14%為誘餌，組織管理該團(tuán)隊(duì)經(jīng)理及業(yè)務(wù)員，對(duì)外向不特定人銷售理財(cái)產(chǎn)品，獲取非法利益。三被告人銷售理財(cái)產(chǎn)品的資金，通過投資人刷POS機(jī)轉(zhuǎn)入公司對(duì)公賬戶，部分資金由被告人陳某某（另案處理）負(fù)責(zé)的貸款部向有資金需求的客戶以年收益率30%—36%?放貸，謀取高額利潤。經(jīng)黑龍江**會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法審計(jì)：被告人郭某某任職期間，共吸收高某某等投資參與人購買理財(cái)產(chǎn)品，金額為人民幣334,337,200.00?元，簽單提成為人民幣1,947,191.71?元，工資總額人民幣1,506,226.71元；被告人滕某某任職期間，共吸收馬某某等投資參與人購買理財(cái)產(chǎn)品，金額為人民幣251,296,600.00?元，簽單提成人民幣1,814,292.38元，工資總額人民幣1,217,237.17元；被告人張某某任職期間，共吸收杜某某等投資參與人購買理財(cái)產(chǎn)品，金額為人民幣68,488,100.00?元，簽單提成人民幣234,613.30元，工資總額人民幣427,527.11元。

經(jīng)偵查，被告人郭某某、滕某、張某分別于2019年9月23日、2019年9月17日、2019年10月9日在哈爾濱市被公安機(jī)關(guān)依法傳喚到案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：北京**投資管理有限公司（王某某）與郭某某、滕某簽訂的出借咨詢與服務(wù)合同及其附件1、北京**投資管理有限公司（劉某甲）與郭某某、滕某簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及收款確認(rèn)書、北京**投資管理有限公司（王某甲）與郭某某簽訂的擔(dān)保函及理財(cái)客戶須知、致客戶的一封感謝信；郭某某任**部部門經(jīng)理的北京**管理有限公司哈爾濱分公司出借人員投資人高某某、紀(jì)某某、程某某、張某乙、劉某乙、劉某丙、王某乙、孫某某、馬某某、劉某丁、付某某、李某某等人的報(bào)案材料；滕某任**部部門經(jīng)理的北京**管理有限公司哈爾濱分公司出借人員投資人馬某某、段某某、樊某某、郭某某、朱某某、董某某、田某某、陳某某、王某乙、王某丙、胡某某、楊某某、韓某某、孫某某、張某丙、楊某乙等人的報(bào)案材料；張某任二部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的北京**管理有限公司哈爾濱分公司出借人員投資人杜某某、龐某某等人的報(bào)案材料、《出借咨詢與服務(wù)合同》及附件1、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、收款確認(rèn)書、擔(dān)保函及投資的銀行流水、私營企業(yè)基本注冊(cè)信息查詢單、北京**投資管理有限公司營業(yè)執(zhí)照(副本）、北京**投資管理有限公司哈爾濱分公司營業(yè)執(zhí)照（副本）及分公司登記申請(qǐng)書、北京**投資管理有限公司**分公司營業(yè)執(zhí)照（副本）及北京**投資管理有限公司章程及章程修正案、哈爾濱市公安局香坊分局扣押物品清單、**民間融資登記服務(wù)有限公司營業(yè)執(zhí)照(副本）、案件來源、到案經(jīng)過、戶籍證明及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)等證據(jù)；

2.證人證言：證人柳某某、李某某、紀(jì)某某、張某丙、崔某某、徐某某、于某某等人的證言；

3.投資參與人陳述：投資人高某某、紀(jì)某某、馬某某、段某某、杜某某、龐某某等人的陳述；

4.同案犯供述和辯解：同案被告人劉某甲、何某某、陳某某的供述和辯解；

5.被告人供述和辯解：被告人郭某某、滕某、張某的供述和辯解；

6.鑒定意見：黑龍江**會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒定意見書。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控的事實(shí)。被告人郭某某、滕某、張某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人郭某某、滕滕、張某違反國家金融管理規(guī)定，非法向社會(huì)公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同故意犯罪，三被告人均系主犯，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款之規(guī)定對(duì)其處罰。被告人郭某某、滕某、張某主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，系自首，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定對(duì)其處罰。在審查起訴階段，三被告人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定可以依法從寬處理。建議判處被告人郭某某有期徒刑七年以上九年以下，并處罰金；判處被告人滕某有期徒刑五年以上六年以下，并處罰金；判處被告人張某有期徒刑三年以上三年六個(gè)月以下，并處罰金。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

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此致

哈爾濱市香坊區(qū)人民法院

檢察員：王潤涓

??????????????????????????????2020年4月15日

附：

1.被告人郭某某、張某現(xiàn)羈押于哈爾濱市香坊區(qū)看守所；被告人滕某現(xiàn)羈押于哈爾濱市第二看守所；

2.全部案卷材料及證據(jù)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份。