浙江省溫州市鹿城區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

鹿檢公訴刑訴〔2019〕238號(hào)

被告人沈永樂(lè)，男，1983年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303041983********，漢族，大學(xué)本科文化程度，原系溫州*****經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）及陜西******交易有限公司**分公司（以下簡(jiǎn)稱****公司**分公司）業(yè)務(wù)部、客服部、總裁辦負(fù)責(zé)人，住浙江省溫州市龍灣區(qū)天河街道**大道***號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年6月4日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2018年7月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2018年7月11日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

被告人林某某，男，1956年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303271956********，漢族，初中文化程度，退休，住浙江省溫州市蒼南縣**鎮(zhèn)**路***號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年6月25日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于7月31日被取保候?qū)?，?018年9月13日經(jīng)本院決定，于2018年9月14日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由溫州市公安局鹿城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人沈永樂(lè)、林某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年9月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。其間，退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次（自2018年10月25日至11月22日、2019年1月6日至2月6日），延長(zhǎng)審查起訴期限二次（自2018年10月11日至10月25日、2018年12月23日至2019年1月6日）。

經(jīng)依法審查查明：

2012年2月22日，**公司在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)公司業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)員以QQ、微博等方式在網(wǎng)上宣傳、推介并在全國(guó)范圍內(nèi)招收分銷商和個(gè)人終端客戶，簽訂《分銷商代理合同》或《個(gè)人終端客戶合同》，客戶通過(guò)該公司發(fā)送網(wǎng)上交易平臺(tái)賬戶和密碼，客戶登陸賬戶后，通過(guò)**公司指定的“第三方支付平臺(tái)”****網(wǎng)絡(luò)支付有限公司向賬戶充值后，即可以T+0、50倍杠桿、依據(jù)**銀行情走勢(shì)的模式在網(wǎng)上交易平臺(tái)上進(jìn)行白銀投資，實(shí)際上是與**公司進(jìn)行“對(duì)賭”，并由該公司風(fēng)控部工作人員在網(wǎng)上交易平臺(tái)后臺(tái)上對(duì)客戶的交易、持倉(cāng)、盈利等情況進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)客戶有關(guān)網(wǎng)上交易平臺(tái)的投訴進(jìn)行答復(fù)和解決，并通過(guò)后臺(tái)設(shè)置的“毛刺”功能，以及判定“異?？蛻簟辈?shí)施“入金限制”、“出金限制”、“策略延時(shí)”等選項(xiàng)功能。

2013年4月10日，**公司收購(gòu)陜西******交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱****公司）80%的股權(quán)，并于同年6月24日注冊(cè)成立******分公司（原**公司于同年9月5日注銷），將原**公司網(wǎng)上交易平臺(tái)的客戶轉(zhuǎn)接到******分公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)上，并通過(guò)****公司指定的“第三方支付平臺(tái)”****網(wǎng)絡(luò)支付有限公司向賬戶充值后繼續(xù)進(jìn)行網(wǎng)上白銀投資。

2014年8月，陜西省證監(jiān)局、金融辦等單位組成聯(lián)合檢查組對(duì)****公司進(jìn)行檢查，并下發(fā)整改通知書(shū)，對(duì)****公司的交易行為進(jìn)行認(rèn)定，即“未經(jīng)相關(guān)政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，并以電子商務(wù)名義，采取聯(lián)系競(jìng)標(biāo)、電子撮合、匿名交易等集中交易方式進(jìn)行白銀制品標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患，違反了國(guó)發(fā)（2011）38號(hào)和國(guó)辦發(fā)（2012）37號(hào)之規(guī)定。”2014年11月，******分公司關(guān)停網(wǎng)上交易平臺(tái)。經(jīng)專項(xiàng)審核，2012年8月15日至2013年5月13日**公司銀行賬戶收到第三方支付平臺(tái)入金人民幣（下同）540445615.64元；自2013年4月10日后，****公司賬戶收到入金1036289774.79元，以上共計(jì)入金1576735390.43元。

經(jīng)查，被告人沈永樂(lè)于2012年5月進(jìn)入**公司工作，先后或分別在**公司及****公司**分公司管理業(yè)務(wù)部，并直接負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部1部、客服部、總裁辦等部門(mén)，獲得業(yè)務(wù)提成共計(jì)271505元。

被告人林某某于2012年下半年，以杭州**服飾有限公司的名義與**公司簽訂《分銷商協(xié)議》，成為**公司分銷商并商定收取手續(xù)費(fèi)返傭每手320元（最高為360元），提供杭州市***路和**路交叉口辦公樓并雇傭林某某、蘇某某開(kāi)展**公司及之后的****公司網(wǎng)上交易平臺(tái)白銀期貨業(yè)務(wù)，被告人林某某發(fā)展陳某甲、倪某某、夏某某等人為個(gè)人終端客戶，在**公司、****公司網(wǎng)上交易平臺(tái)上進(jìn)行白銀期貨投資，造成陳某甲、倪某某、夏某某等人巨額虧損。經(jīng)核實(shí)，截止2013年9月，杭州**服飾有限公司收取**公司及****公司手續(xù)費(fèi)返傭共計(jì)1879997元。

案發(fā)后，被告人林某某于2018年6月25日經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局“關(guān)于溫州**公司經(jīng)營(yíng)性質(zhì)認(rèn)定的復(fù)函”和“關(guān)于陜西****公司經(jīng)營(yíng)性質(zhì)認(rèn)定的復(fù)函”、接受證據(jù)材料清單（會(huì)議紀(jì)要、通訊錄等）、《終端客戶投資協(xié)議書(shū)》、及開(kāi)戶申請(qǐng)表銀行開(kāi)戶信息及交易明細(xì)、情況說(shuō)明、李某乙等人刑事判決書(shū)、常住人口信息；

2.證人證言：證人余某甲、李某甲、許某某、鄧某甲、余某乙、陳某乙、吳某某、呂某某、韋某某、鄭某某、蘇某某、林某某、王某甲、饒某某的證言、投資人陳某甲、王某乙、錢(qián)某某、冉某某、鄧某乙、展某某、曾某某的證言、投資人陳某丙投訴報(bào)告及相關(guān)材料、手機(jī)通話記錄，以及公安民警出具的歸案情況說(shuō)明、抓獲經(jīng)過(guò)說(shuō)明；

3.被告人供述和辯解：被告人沈永樂(lè)、林某某的供述和辯解。

本院認(rèn)為，被告人沈永樂(lè)、林某某結(jié)伙違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人沈永樂(lè)、林某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

浙江省溫州市鹿城區(qū)人民法院

檢察員：潘凡

2019年3月4日

附：

1.被告人沈永樂(lè)現(xiàn)羈押于溫州市鹿城區(qū)看守所，被告人林某某現(xiàn)取保候?qū)彛?lián)系方式137588*****）；

2.案卷伍冊(cè)，取保候?qū)彌Q定書(shū)壹份、訊問(wèn)筆錄壹份、補(bǔ)充材料貳份。