上海市徐某某人民檢察院

起?訴?書

滬徐檢金融刑訴〔2020〕1614號

被告人沈某皓，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3101071982********，漢族，大專文化，上海**投資管理有限公司徐匯營業(yè)部負(fù)責(zé)人，戶籍在本市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**號**室，暫住本市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2015年1月19日因犯非法吸收公眾存款罪，被上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣三萬元。2019年8月5日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年9月16日經(jīng)本院批準(zhǔn)，由該局執(zhí)行逮捕。

被告人朱某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3101121989********，漢族，大學(xué)文化，上海**管理有限公司**營業(yè)部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在**鎮(zhèn)**村**莊**街**號**室，暫住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年8月5日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年10月29日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局徐匯分局偵查終結(jié)，以被告人沈某皓、朱某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年10月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于同月29日告知二名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了各被告人，聽取了各被告人及辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。二名被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年6月，被告人沈某皓入職上海**投資管理有限公司（以下簡稱**公司），在俞某甲、顧某某（另案處理）的授意下，全面負(fù)責(zé)徐匯營業(yè)部的日常經(jīng)營，并伙同團(tuán)隊(duì)經(jīng)理被告人朱某某等人，以投資光伏項(xiàng)目為名，通過召開推介會、親友介紹等方式公開宣傳，承諾8%至12%不等的年化收益，以線上、線下兩種方式向社會不特定公眾吸收存款，并領(lǐng)取各自相應(yīng)的業(yè)績提成。

經(jīng)司法審計(jì)，被告人沈某皓參與非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣2400余萬元（以下幣種均同），被告人朱某某參與非法吸收公眾存款共計(jì)900余萬元。公司無法兌付后，被告人沈某皓、朱某某以個(gè)人財(cái)產(chǎn)分別向投資人兌付了20余萬元、300余萬元。

2019年8月5日，被告人沈某皓、朱某某接電話通知后主動至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。到案后，沈某皓向司法機(jī)關(guān)退贓6810元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人俞某甲、王某某的證言，上海市公安局受案登記表、立案決定書，證明**公司的設(shè)立、運(yùn)營以及涉案情況。

2.證人俞某乙、應(yīng)某某、陳某某、沈某乙、張某某、齊某某、梅某某等人的證言，《收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、轉(zhuǎn)賬憑證、**公司宣傳資料、解除勞動關(guān)系合同等書證，上海司法會計(jì)中心出具的司法會計(jì)鑒定意見書，證明被告人沈某皓、朱某某參與吸收公眾存款的犯罪事實(shí)。

3.上海市公安局徐匯分局受案登記表、立案決定書、歸案經(jīng)過、扣押決定書、扣押清單、銀行交易明細(xì)、還款憑證、收條、諒解書等，證明本案案發(fā)經(jīng)過、二名被告人到案以及退賠情況。

4.上海市浦東新區(qū)人民法院刑事判決書，證明被告人沈某皓的前科情況。

5.被告人沈某皓、朱某某的供述，證明其二人對犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人沈某皓、朱某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人沈某皓、朱某某未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，分別伙同他人以**公司的名義吸收公眾存款，擾亂金融秩序，均屬數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究二名被告人共同犯罪的刑事責(zé)任。被告人沈某皓、朱某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人沈某皓、朱某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，均系從犯，可以從輕或減輕處罰。被告人沈某皓、朱某某犯罪后自動投案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人沈某皓在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)犯新罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十七條第一款、第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，數(shù)罪并罰。建議判處被告人沈某皓有期徒刑三年二個(gè)月并處罰金，并撤銷緩刑，數(shù)罪并罰；建議判處被告人朱某某有期徒刑一年二個(gè)月并處罰金，可適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市徐某某人民法院

檢察官：李婧

檢察官助理：鮑夢璐

2020年11月26日

附：

1.被告人沈某皓現(xiàn)羈押于上海市徐某某看守所，被告人朱某某現(xiàn)于住處候?qū)彙?/span>

2.案卷材料和證據(jù)

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份

4.《適用簡易程序建議書》一份

5.贓證物品清單一份

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第二十五條第一款

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條

在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款

犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第七十七條第一款

被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，對新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

第六十九條

判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條

犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。_?