上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕2993號

被告人沈某甲，男，1966年**月**日生，公民身份號碼：3101091966********，漢族，高中文化，原系**責(zé)任公司**公司銷售總監(jiān)，戶籍在上海市虹口區(qū)**路**弄**號。

被告人張某甲，女，1968年**月**日生，公民身份號碼：3101091968********，漢族，中專文化，原系**責(zé)任公司**公司**，戶籍在上海市楊浦區(qū)鐵嶺路**弄**號**室。

上列兩名被告人均于2018年9月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月29日延長刑事拘留期限至三十天，同年11月1日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年12月26日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月，2019年1月25日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限二個月。

被告人梁某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼：3423011972********，漢族，大專文化，原系****責(zé)任公司**公司銷售團(tuán)隊長，戶籍在上海市楊浦區(qū)**村**號**室，2018年10月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人孫曉逸，男，1972年**月**日生，公民身份號碼：3102241972********，漢族，大專文化，原系**發(fā)展有限責(zé)任公司上海分公司**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，2018年9月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月29日延長刑事拘留期限至三十天，同年11月1日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年12月26日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月，2019年1月25日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限二個月。

被告人沈某乙，女，1958年**月**日生，公民身份號碼：3101011958********，漢族，高中文化，原系**發(fā)展有限責(zé)任公司上海分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，2018年10月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，被告人孫曉逸涉嫌集資詐騙罪，于2019年4月1日移送本院審查起訴。經(jīng)審查，于2019年5月15日、2019年7月29日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年8月28日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

一、非法吸收公眾存款罪

2014年1月、10月、12月，**果業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司及上海**公司（以下簡稱**公司及**上海**公司）、**（上海**有限公司（以下簡稱**股權(quán)公司）先后注冊成立，實際經(jīng)營地在上海市浦東新區(qū)商城路勝康**大廈等地。**公司及上海**公司、**股權(quán)公司未依法取得國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，以銷售出租土地經(jīng)營權(quán)等理財產(chǎn)品為名，采用業(yè)務(wù)員推銷、發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與集資參與人簽訂《土地經(jīng)營權(quán)出租管理合同》等書面協(xié)議，承諾高額固定年化收益率，通過線下門店吸引社會不特定公眾投資。經(jīng)審計，2014年11月至2016年12月，被告人沈某甲擔(dān)任**上海**公司銷售總監(jiān)期間，涉及吸收集資參與人金額為人民幣（以下幣種均為人民幣）3,300余萬元，已查見支付給集資參與人金額為1,400余萬元；2014年12月至2016年12月，被告人張某甲擔(dān)任**上海**公司銷售團(tuán)隊長期間，涉及吸收集資參與人金額為1,000余萬元，已查見支付給集資參與人金額為500余萬元；2014年11月至2016年12月，被告人梁某某擔(dān)任**上海**公司銷售團(tuán)隊長期間，涉及吸收集資參與人金額為1,300余萬元，已查見支付給集資參與人金額為360余萬元；2014年11月至2016年12月，被告人孫曉逸擔(dān)任**上海**公司業(yè)務(wù)員期間，涉及吸收集資參與人金額為410余萬元，已查見支付給集資參與人金額為130余萬元；2014年12月至2016年12月，被告人沈某乙擔(dān)任**上海**公司業(yè)務(wù)員期間，涉及吸收集資參與人金額為260余萬元，已查見支付給集資參與人金額為62萬余元。

二、集資詐騙罪

2017年1月至2017年10月，被告人孫曉逸擔(dān)任**上海**公司業(yè)務(wù)員期間，在明知老板徐某某被關(guān)押，公司無力經(jīng)營及兌付的情況下，繼續(xù)以銷售理財產(chǎn)品為名，吸引社會不特定公眾投資，吸收資金主要用于借新還舊等，涉及騙取集資參與人金額為420萬余元，已查見支付給集資參與人金額為239萬余元。

2018年9月27日，被告人沈某甲、張某甲、孫曉逸經(jīng)民警電話通知后到案，如實供述了主要犯罪事實。2018年10月11日，被告人梁某某經(jīng)民警電話通知后到案，被告人沈某乙被抓獲到案，均如實供述了主要犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局提供的檔案機(jī)讀材料、營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、房屋租賃合同等書證，證實**公司及上海**公司、**股權(quán)公司、資金往來的關(guān)聯(lián)公司的基本情況。

2.集資參與人陳某某、蔡某某等的證言、《土地經(jīng)營權(quán)出租管理合同》等書面協(xié)議、POS單憑條、銀行交易明細(xì)等，證實被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙在分別擔(dān)任**上海**公司總經(jīng)理、銷售團(tuán)隊長及業(yè)務(wù)員期間，以銷售出租土地經(jīng)營權(quán)等理財產(chǎn)品為名，采用業(yè)務(wù)員銷售、發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與不特定社會公眾簽訂相關(guān)的理財協(xié)議，并承諾一定比例的固定收益回報，集資參與人通過POS機(jī)刷卡、現(xiàn)金支付等方式購買理財產(chǎn)品的事實情況。

3.上海市公安局協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書，**公司及上海**公司及相關(guān)公私銀行賬戶交易明細(xì)，隨行付支付有限公司、中匯電子支付有限公司提供的POS機(jī)交易及結(jié)算資料等書證，上海市公安局浦東分局鑒定聘請書，上海公信會計師事務(wù)所出具的司法鑒定專項審計報告，證實被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙涉及非法集資的金額及獲利情況。

4.同案關(guān)系人徐某某、薛某某、戴某某、金某某、梁某某、沈某乙等人的供述，證人丁某某、史某某、方某某、黃某某、羅某某、陸某某、董某某的證言，證實被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙在**上海**公司的地位、作用。

5.上海市公安局浦東分局出具的工作情況、案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證人張某乙的證言，證實本案案發(fā)情況、五名被告人到案的經(jīng)過及退贓情況。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實五名被告人的身份情況。

7.被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙的供述,證實其對指控的犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人孫曉逸以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人孫曉逸一人犯兩罪，適用《中華人民共和國刑法》第六十九條的規(guī)定，應(yīng)予兩罪并罰。被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸主動投案，如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人沈某乙到案后如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年10月11日

附：

1.被告人沈某甲、張某甲、孫曉逸現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；被告人梁某某、沈某乙取保候?qū)徲谧√帲娫挿謩e為1376425****、1330180****。

2.偵查卷宗十七冊、司法鑒定意見書五冊、補(bǔ)充材料一份。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如實供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。
　　數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。
　　數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第一百九十二條　以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。__?