上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕766號(hào)

被告人沈某某，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101021989********，漢族，大學(xué)文化，戶籍地**村**號(hào)**室，系上海**科技有限公司數(shù)據(jù)部主管。2019年5月21日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月23日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。同年6月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人沈某某涉嫌詐騙罪，于2019年9月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，并告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人委托的辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月8日、2020年1月8日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年2月6日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月起，郭某某伙同彭某某（均另案處理）等人先后成立并實(shí)際控制上海**有限公司、上海**服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）、上海**科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“***公司”）等公司，招募業(yè)務(wù)員，開(kāi)設(shè)直播室，未經(jīng)批準(zhǔn)通過(guò)其開(kāi)設(shè)的**、**、**、**、**等直播室吸引投資人在“***”等期貨交易平臺(tái)上注冊(cè)、入金，引誘投資人在平臺(tái)上高頻進(jìn)行境外黃金、原油、外匯等期貨交易。經(jīng)審計(jì)，2018年11月30日至2019年5月3日期間，投資人在“***”平臺(tái)上充值成功金額合計(jì)97,957,402.75元，提現(xiàn)成功金額合計(jì)35,424,659.05元，差額62,532,743.70元。

2018年5月至2019年5月案發(fā),被告人沈某某入職期達(dá)人公司擔(dān)任數(shù)據(jù)部主管，負(fù)責(zé)“***”等境外期貨交易平臺(tái)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析并直接向郭某某匯報(bào)。

2019年5月20日，被告人沈某某被公安機(jī)關(guān)抓獲到案后始終拒供。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1、同案關(guān)系人吳某某、柴某某、查某某、彭某某、朱某某、楊某某、楊某某、王某某、王某某、李某某、丁某某、程某某等人的供述，證實(shí)郭某某等人利用***公司、**公司，未經(jīng)批準(zhǔn)誘騙投資人在“***”等期貨交易平臺(tái)上入金并買賣境外期貨產(chǎn)品，及被告人沈某某負(fù)責(zé)“***”等境外期貨交易平臺(tái)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析并直接向郭某某匯報(bào)。

2、投資人溫某某、孫某某、胡某某等人的報(bào)案筆錄，證實(shí)其進(jìn)入**、**等直播室后接到**公司業(yè)務(wù)員電話，被誘騙在“***”、“***”平臺(tái)入金進(jìn)行境外期貨交易并大量虧損。

3、公安機(jī)關(guān)調(diào)取的***公司、**公司的工商登記信息，證實(shí)兩家公司均未取得證券、期貨等金融業(yè)務(wù)的許可證。

4、上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)2018年11月30日至2019年5月3日期間，網(wǎng)上“***”平臺(tái)投資人計(jì)871名，充值成功金額合計(jì)97,957,402.75元，提現(xiàn)成功金額合計(jì)35,424,659.05元，差額62,532,743.70元。

5、上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息及出具的抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人沈某某的身份情況及到案情況。

6、被告人沈某某的供述，證實(shí)其到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)供述不誠(chéng)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人沈某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人沈某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員:楊震宇

2020年3月6日

附：

1、被告人沈某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2、偵查卷宗二十一冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)、證據(jù)復(fù)印件一冊(cè)。

3、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院?！?