黑龍江省大慶市薩爾圖區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

慶薩檢刑訴〔2020〕164號(hào)

被告人沈某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼2302231988********，漢族，大學(xué)文化，系**商業(yè)保理（深圳）有限公司**分公司負(fù)責(zé)人，戶籍地：黑龍江省依安縣**鎮(zhèn)**街**委**組，住大慶市龍鳳區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月12日被大慶市公安局薩爾圖分局取保候?qū)?。?019年12月12日被該局轉(zhuǎn)監(jiān)視居住。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月10日被該局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于當(dāng)月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，于次日被該局執(zhí)行逮捕。

本案由大慶市公安局薩爾圖分局偵查終結(jié)，以被告人沈某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，于同年11月16日聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于同年9月17日將該案退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于同年10月17日補(bǔ)充偵查完畢重新移送審查起訴。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖?/span>。

經(jīng)依法審查查明：

2018年5月至9月，被告人沈某某在**商業(yè)保理（深圳）有限公司**分公司擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，受**商業(yè)保理（深圳）有限公司負(fù)責(zé)人尤某某、尚某某的領(lǐng)導(dǎo)，沈某某在明知上述公司未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)的情況下，帶領(lǐng)大慶分公司業(yè)務(wù)人員，利用線下簽訂投資協(xié)議的方式，以發(fā)行保理債權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的理財(cái)產(chǎn)品為名，并以高額利息為誘餌，承諾保本付息，通過(guò)展示宣傳單、舉辦宣傳活動(dòng)及口口相傳等方式，非法吸收社會(huì)不特定公眾存款。經(jīng)認(rèn)定：沈某某吸收32名集資參與人集資款，金額共計(jì)人民幣6,270,000元。陳某某返還尹某某人民幣300,000元、返還李某甲人民幣50,000元，李某乙返還于某某人民幣400,000元，其他本金和收益均未返還。

2018年12月12日，被告人沈某某到大慶市公安局薩爾圖分局投案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：受案登記表、案件來(lái)源、到案經(jīng)過(guò)、發(fā)破案經(jīng)過(guò)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)大慶監(jiān)管分局出具的證明、人事任命通知、**集團(tuán)文件、**商業(yè)保理（深圳）有限公司工商檔案、**商業(yè)保理（深圳）有限公司**分公司工商檔案、基金從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證、產(chǎn)品收益表、投資人登記表、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及服務(wù)協(xié)議、保理債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、**商業(yè)保理合同、電子回單、銀行卡交易明細(xì)、常住人口基本信息、工作說(shuō)明等；

2.證人證言：證人陳某某、李某乙、任某某、曹某某、繆某某、姚某某、李某丙、李某丁等人的證言；

3.被告人供述和辯解：被告人沈某某的供述和辯解；

4.鑒定意見(jiàn)：大慶益林會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法鑒定意見(jiàn)書(shū)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定查明事實(shí)。被告人沈某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人沈某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人沈某某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款對(duì)其處罰。被告人沈某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

大慶市薩爾圖區(qū)人民法院

??????????????????????????????????????????檢察官：王延波

?????????????????????????????????????????????????檢察官助理：田恬

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2020年11月17日

附件：1.被告人沈某某現(xiàn)羈押于大慶市看守所；

2.案件材料和證據(jù)十一冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份；

4.《量刑建議書(shū)》五份。