上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬崇檢金融刑訴〔2020〕53號(hào)

被告人沈某某，女，1960年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301960********，漢族，高中文化，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月16日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年7月9日，被解除取保候?qū)彙?020年4月10日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人沈某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月7日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）成立于2014年7月，2015年4月設(shè)立上海**公司崇明分公司（以下簡(jiǎn)稱“**崇明分公司”）。2015年3月至2016年12月，**崇明分公司在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，借助電視媒體、親友推薦和線下門(mén)店等平臺(tái)廣為宣傳，以高額利息為誘餌向公眾銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾吸收資金。

2015年5月底至2015年8月14日，被告人沈某某以其女兒黃某某的名義擔(dān)任**崇明分公司部門(mén)經(jīng)理；2016年1月15日至2016年4月15日，被告人沈某某擔(dān)任**崇明分公司總監(jiān)。在其任職期間，其本人及下屬團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣13865000元。

2020年4月10日，被告人沈某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案，其到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶籍人員基本信息，證實(shí)本案被告人沈某某作案時(shí)已達(dá)法定完全刑事責(zé)任年齡等身份信息情況。

2.受案登記表和案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及供述等情況。

3.扣押決定書(shū)和扣押清單，證實(shí)2018年6月27日，公安機(jī)關(guān)扣押沈某某上交的錢(qián)款32605元、74239.25元。

4.證人證言

（1）朱某某的證言，證實(shí)其經(jīng)**崇明分公司業(yè)務(wù)員仇某某介紹，分兩次一共投資了10萬(wàn)元。

（2）陸某甲的證言，證實(shí)2015年5月底，沈某某以女兒黃某某的名義擔(dān)任**崇明分公司部門(mén)經(jīng)理，2016年1月15日至4月15日擔(dān)任總監(jiān)。沈某某下面業(yè)務(wù)員有陸某乙、袁某某、張某某、鄒某某、沈某乙、徐某某、王某某。沈某某擔(dān)任總監(jiān)時(shí)下面部門(mén)經(jīng)理有龔某甲的兒子沈某丙（掛名）、黃某某、沈某丁和升為部門(mén)經(jīng)理的顧某某。

（3）龔某甲的證言，證實(shí)沈某某在2015年6月招聘其和沈某戊、朱某某、陳某某、姚某某、黃某乙等進(jìn)入**崇明分公司做業(yè)務(wù)員。2015年時(shí)，沈某某以女兒黃某某名義擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理；2016年1月至4月15日，沈某某擔(dān)任總監(jiān)。2015年其以丈夫沈某己名義做業(yè)務(wù)員時(shí)，上級(jí)是部門(mén)經(jīng)理沈某某（以黃某某名義）；2016年其以本人及兒子沈某丙名義擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理時(shí)，上級(jí)總監(jiān)是沈某某。

（4）沈某丁的證言，證實(shí)其是**崇明南門(mén)分公司部門(mén)經(jīng)理，上級(jí)是總監(jiān)沈某某，下面業(yè)務(wù)員有龔某乙（丈夫）、龔某丙、張某某等人。

（5）沈某庚的證言，證實(shí)2015年5月下旬起，沈某某以女兒黃某某名義擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理，后龔某甲升部門(mén)經(jīng)理，沈某某擔(dān)任總監(jiān)，一直到2016年4月中旬。沈某某的上級(jí)是陸某甲，團(tuán)隊(duì)中的部門(mén)經(jīng)理有龔某甲、沈某丙、黃某某、沈某丁。

（6）朱某某的證言，證實(shí)其2015年6月30日至2016年11月?lián)?*崇明分公司業(yè)務(wù)員，部門(mén)經(jīng)理先后是黃某某、龔某甲，上面的總監(jiān)是沈某某。

（7）顧某某的證言，證實(shí)2016年1月其擔(dān)任**崇明分公司業(yè)務(wù)員時(shí)，部門(mén)經(jīng)理是龔某甲，總監(jiān)是沈某某，沈某某還負(fù)責(zé)沈某丁、沈某己、沈某丙等團(tuán)隊(duì)。2016年4月其擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理時(shí)，總監(jiān)是龔某甲，沈某某離職。

（8）沈某戊的證言，證實(shí)其是龔某甲團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員，龔某甲是**崇明分公司部門(mén)經(jīng)理，后升為總監(jiān)。

（9）楊某某的證言，證實(shí)其由部門(mén)經(jīng)理龔某甲介紹進(jìn)入**崇明分公司。

（10）黃某丙的證言，證實(shí)其2015年底擔(dān)任**崇明**分公司的業(yè)務(wù)員，上級(jí)是顧某某，顧某某的上級(jí)是龔某甲。

（11）沈某辛的證言，證實(shí)其母親是顧某某，其被顧某某在**崇明分公司掛名。

（12）沈某丙的證言，證實(shí)其母親龔某甲于2015年入職**崇明分公司做部門(mén)經(jīng)理，后任總監(jiān)，同一時(shí)間龔某甲用其身份證在公司掛名。

（13）黃某乙的證言，證實(shí)其由龔某甲介紹進(jìn)入**崇明分公司做業(yè)務(wù)員，其是屬于龔某甲管的。

（14）湯某某的證言，證實(shí)其曾任**崇明分公司培訓(xùn)主管，堡鎮(zhèn)分公司負(fù)責(zé)人是陸某甲，總監(jiān)是沈某庚、沈某某、薛某某，其中沈某某下屬部門(mén)經(jīng)理是沈某丁、龔某甲（過(guò)段時(shí)間升為總監(jiān)）。

（15）吳某某、蔡某某、袁某乙等人的證言，證實(shí)在**公司的投資情況。

（16）樂(lè)某某的證言，證實(shí)其是仇某某的丈夫，仇某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員大概一年多后離職，仇某某投資十萬(wàn)多元。

5.上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司關(guān)于上海**公司（崇明分公司）涉嫌非法吸收公眾存款的司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)的補(bǔ)充說(shuō)明，證實(shí)2015年5月29日至8月14日，沈某某以女兒黃某某名義擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理，其本人及下屬團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品1630000元。2016年1月15日至4月15日，沈某某擔(dān)任**崇明分公司總監(jiān)，其下屬團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品12485000元。沈某某及丈夫?qū)嶋H投資自買(mǎi)金額為250000元。

綜上，沈某某涉案實(shí)際投資金額13865000元。

6.被告人沈某某的供述，證實(shí)了上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人沈某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人沈某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人沈某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人沈某某在共同犯罪中系從犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條、第二十七條。被告人沈某某系自首，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款。建議判處被告人沈某某有期徒刑一年六個(gè)月，宣告緩刑一年六個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：孫文若

檢察官助理：郝叢叢

2020年8月18日

附件：

1.被告人沈某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系電話：1822103****）；

2.案卷材料和證據(jù)九冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份；

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份；

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過(guò)失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條　單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。