上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬崇檢金融刑訴〔2020〕84號(hào)

被告人樊某某，女，1965年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301965********，漢族，初中文化，原系北京****公司上海**分公司**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**橋**號(hào)，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2019年4月10日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年12月4日，上海市公安局崇明分局變更強(qiáng)制措施為刑事拘留，后變更羈押期限至三十天。2019年12月31日，上海市公安局變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?020年8月12日，我院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人樊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月11日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人樊某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2012年至案發(fā)，覃某某（另案處理）伙同他人經(jīng)預(yù)謀策劃，先后在四川成都、北京市朝陽(yáng)區(qū)等地設(shè)立了以其為實(shí)際控制人的四川**集團(tuán)有限公司、四川**投資管理有限公司、北京**投資管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱*甲公司）及北京**信息技術(shù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱*乙公司），并以上述公司的名義在全國(guó)范圍內(nèi)劃分業(yè)務(wù)區(qū)域，先后成立了數(shù)十家線下門(mén)店及*乙公司“余盆網(wǎng)”平臺(tái)，以承諾年化收益6%-12.5%不等的高額利息為誘餌，通過(guò)媒體廣告、撥打電話等方式在線下門(mén)店及*乙公司“余盆網(wǎng)”向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。

2014年，阮某某（另案處理）受覃某某指使和安排，在崇明設(shè)立了北京****公司上海**分公司（以下簡(jiǎn)稱**分公司）。2014年上半年，被告人樊某某進(jìn)入該公司擔(dān)任**，利用該公司門(mén)店及2015年*乙公司推出的“余盆網(wǎng)”平臺(tái)，通過(guò)簽訂服務(wù)協(xié)議、借款協(xié)議及電子合同等形式，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣8840296元。

2019年4月10日，被告人樊某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)通知后自動(dòng)到案，后如實(shí)交代了上述犯罪事實(shí)，并退繳部分違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.戶籍**，證實(shí)被告人樊某某作案時(shí)已達(dá)應(yīng)負(fù)法定完全刑事責(zé)任年齡、無(wú)前科等身份信息情況。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過(guò)和犯罪嫌疑人樊某某等人到案情況說(shuō)明，證實(shí)本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.扣押清單和上海市行政事業(yè)單位資金往來(lái)結(jié)算票據(jù)，證實(shí)2019年4月10日，上海市公安局崇明分局從樊某某處扣押人民幣91000元。

4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、登記通知書(shū)等工商信息資料，證實(shí)*甲公司、*乙公司及**分公司的設(shè)立情況及經(jīng)營(yíng)范圍等。

5.證人王某甲、陳某某、田某某、阮某某等人的證言，證實(shí)*甲公司、*乙公司以保本付息為誘餌，通過(guò)線下門(mén)店及線上“余盆網(wǎng)”平臺(tái)向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金的事實(shí)。

6.證人劉某某的證言，證實(shí)其原系**分公司門(mén)店**，**分公司一開(kāi)始做線下業(yè)務(wù)，“余盆網(wǎng)”上線后，**負(fù)責(zé)向客戶推薦通過(guò)“余盆網(wǎng)”出借借款。該公司一共有三個(gè)團(tuán)隊(duì)，樊某某屬于王某某團(tuán)隊(duì)。

7.證人龔某某、姚某某、張某某等人的證言及投資人信息登記表、服務(wù)協(xié)議、借款協(xié)議、銀行流水等，證實(shí)**分公司以保本付息為誘餌，通過(guò)線下門(mén)店及線上“余盆網(wǎng)”平臺(tái)向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金的事實(shí)。

8.上海**事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，證實(shí)樊某某非法吸收資金數(shù)額和獲取的工資性收入等事實(shí)。

9.被告人樊某某的供述和辯解，證實(shí)上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人樊某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人樊某某作為公司其他直接責(zé)任人員，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人樊某某與他人系共同犯罪，且在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條。被告人樊某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人樊某某系自首，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款。建議判處被告人樊某某有期徒刑一年三個(gè)月，適用緩刑，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢?察?官：宋海妹

檢察官助理：王禹

2020年9月2日

附件：1.被告人樊某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系方式為：135********）

2.案卷材料和證據(jù)共計(jì)65冊(cè)

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份

5.贓證物品清單一頁(yè)

6.相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。