上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4721號(hào)

被告人梅某某，男，1970年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3102301970********，漢族，高中文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司**分公司總監(jiān)，住上海市浦東新區(qū)**路**號(hào)**室，2020年4月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月5日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人蔡某某，女，1975年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101021975********，漢族，大專文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司**分公司**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**街**弄**號(hào)**室，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2020年4月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月5日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人莊燕平，男，1964年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091964********，漢族，高中文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司**分公司**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2020年4月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月5日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人胡恩琴，女，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3425011989********，漢族，初中文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司**分公司**，住安徽省宣城市宣州區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，2020年4月4日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月5日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月23日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年6月23日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年7月22日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年8月22日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年6月，夏某某、唐某某（均另案處理）等人注冊(cè)設(shè)立上海**投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**集團(tuán)”，另案處理），后陸續(xù)組建設(shè)立上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲資產(chǎn)”）、上海**金融信息服務(wù)有限公司、上海**股權(quán)投資基金管理有限公司及上海**（優(yōu)正）創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**優(yōu)正”）作為**集團(tuán)的子公司。期間，蒲某某（另案處理）作為**集團(tuán)股東、法定代表人及**股權(quán)基金的法定代表人，**東及法定代表人、**，唐某某作為**集團(tuán)、*甲資產(chǎn)股東，*乙資產(chǎn)副**，在未取得國(guó)家有關(guān)**部門批準(zhǔn)的情況下，分別以*甲資產(chǎn)、**金融、**股權(quán)基金的名義，通過線下門店和線上平臺(tái)等渠道，利用微信公眾號(hào)、互聯(lián)網(wǎng)等公開宣傳，銷售“易收益”“企來貸”“**股權(quán)基金”等理財(cái)產(chǎn)品，承諾按6%-13%的收益率還本付息，向集資參與人非法募集資金。經(jīng)審計(jì)，*甲資產(chǎn)涉及吸收資金金額人民幣（以下幣種同）115.75億余元，涉及集資參與人14877人，未兌付金額25.87億余元，涉及集資參與人7205人，案發(fā)后有526名集資參與人報(bào)案，報(bào)案金額2.78億余元，未兌付金額2.76億余元。

期間，被告人梅某某作為*甲分公司**、銷售**、**，被告人蔡某某、莊燕平、*乙分公司**、銷售**，組織下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對(duì)外銷售*甲資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品。被告人梅某某涉及金額5.67億余元，未兌付金額1.69億余元；被告人蔡某某涉及金額2.69億余元，未兌付金額7401萬余元；被告人莊燕平涉及金額1.06億余元，未兌付金額3104萬余元；被告人胡恩琴涉及金額1.05億余元，未兌付金額3145萬余元。

2020年4月2日，被告人梅某某、蔡某某、莊燕平被公安人員抓獲；同年4月4日，被告人胡恩琴主動(dòng)投案。被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.?上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提供的檔案機(jī)讀材料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，集資參與人馬某某、朱某某、高某某、楊某某、高某某、顏某某、郟某某、吳某某、劉某某、朱某某、王某某等提供的報(bào)案登記表、《上海**資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)受益權(quán)管理咨詢服務(wù)協(xié)議》，《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》及銀行交易明細(xì)等書證，證人蒲某某、夏某某、唐某某、奚某某等人的證言，證實(shí)被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)。

2.上海華安會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法審計(jì)意見，證實(shí)被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴參與非法吸收公眾資金的金額。

3.上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴的身份情況。

5.被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴的供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人蔡某某、莊燕平、胡恩琴對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴作為上海**投資（集團(tuán)）有限公司的其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人蔡某某、莊燕平、胡恩琴認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人梅某某、蔡某某、莊燕平如實(shí)供述自己的罪行，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。被告人胡恩琴犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。建議判處被告人梅某某有期徒刑六年，并處罰金，若在法院審理階段全額退繳贓款，建議判處被告人梅某某有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金。建議判處被告人蔡某某有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金，若在法院審理階段全額退繳贓款，建議判處被告人蔡某某有期徒刑四年，并處罰金。建議判處被告人莊燕平有期徒刑四年，并處罰金，若在法院審理階段全額退繳贓款，建議判處被告人莊燕平有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金。建議判處被告人胡恩琴有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金，若在法院審理階段全額退繳贓款，建議判處被告人胡恩琴有期徒刑三年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官程杰

2020年9月22日

附件：1．被告人梅某某、蔡某某、莊燕平、胡恩琴現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2．偵查卷五冊(cè)、司法審計(jì)一冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》四份。

4.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的**人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條???人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。