上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕663號

被告人柳某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3101151989********，漢族，本科文化，原上海**投資管理有限公司**，戶籍在本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，暫住本市浦東新區(qū)**路**號**室。2013年10月因犯持有偽造的發(fā)票罪被徐匯區(qū)人民法院判處有期徒刑二年，緩刑二年。2020年5月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月11日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月11日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由該局執(zhí)行逮捕。2020年8月3日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人柳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月11日向本院移送起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人柳某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年4月起，被告人柳某某受童某某（另案處理）雇傭，先后擔(dān)任上海**旅游咨詢有限公司（以下簡稱“*甲公司”）、上海**投資管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）**，在上述公司未獲得相關(guān)金融許可的情況下，通過撥打電話等形式，許以6%的年化收益，吸引不特定投資人購買該公司理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)審計(jì)，被告人柳某某參與吸收公眾存款共計(jì)人民幣1,847,900.00元。

2020年5月6日，被告人柳某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后其對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。日前，被告人柳某某已退出部分違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.公安機(jī)關(guān)出具的《案發(fā)經(jīng)過》《受案登記表》，證實(shí)本案的案發(fā)及被告人到案情況。

2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的《刑事判決書》，證實(shí)被告人柳某某的前科情況。

3.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的*甲公司、*乙公司的工商檔案等材料，證實(shí)*甲公司、*乙公司的基本情況，及經(jīng)營范圍不包括金融融資事項(xiàng)的情況。

4.公安機(jī)關(guān)出具的扣押決定書及扣押清單等材料，證實(shí)被告人柳某某已退出部分違法所得的事實(shí)。

5.證人俞某某、劉某某、金某某等人提供的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及服務(wù)協(xié)議》、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等材料，證實(shí)*甲公司、*乙公司在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式，招攬社會(huì)不特定公眾至該公司投資，承諾到期還本付息的事實(shí)。

6.證人童某某、陳某某等人的證言，證實(shí)*甲公司、*乙公司的經(jīng)營模式及被告人柳瑋佳系上述公司**的事實(shí)。

7.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司等出具的《司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》等書證，證實(shí)被告人柳某某參與非法吸收公眾存款的金額情況。

8.被告人柳某某的供述，證實(shí)其對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人柳某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人柳某某違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人柳某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，被告人柳某某在犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人柳某某到案后能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人柳某某有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣三萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

???????????????????????????????????????檢察員：施丹

???????????????????????????????????檢察官助理：丁鵬

2020年10月10日

附：

1.被告人柳某某現(xiàn)羈押于虹口區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)七冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.贓證物品清單一頁。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。