上海市楊某某人民檢察院　

起?訴?書(shū)

滬楊檢金融刑訴〔2020〕159號(hào)

　　被告人柯某某，男，1982年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303251982********，漢族，高中文化，系上海**資產(chǎn)管理有限公司總裁、實(shí)際控制人，戶籍在浙江省瑞安市**街道**村，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)。2019年8月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人胡某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303811988********，漢族，高中文化，系上海**資產(chǎn)管理有限公司法定代表人、財(cái)務(wù)總監(jiān)，戶籍在浙江省瑞安市**街道**村**路**號(hào)，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)。2019年8月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人柯某某、胡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月12日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年2月13日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于同年3月5日告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2015年4月，被告人柯某某、胡某某為募集資金注冊(cè)成立上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），法定代表人系張某某，后于2016年5月變更為胡某某，租賃上海市楊某某**路**號(hào)**廣場(chǎng)**座**層用于辦公，由柯某某實(shí)際控制并管理公司各項(xiàng)事務(wù)，由胡某某負(fù)責(zé)管理公司資金并參與經(jīng)營(yíng)。在未經(jīng)金融主管部門批準(zhǔn)的情況下，柯某某、胡某某伙同王某某（另案處理）等人在上海、山東、安徽等地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，招募業(yè)務(wù)人員，通過(guò)發(fā)放宣傳單、他人介紹等方式，以投資包鋼礦業(yè)等項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳，許以高息回報(bào)，吸引不特定公眾參與投資，通過(guò)與投資人簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《咨詢服務(wù)協(xié)議》等方式變相吸收公眾資金共計(jì)人民幣6億余元。

2015年4月，被告人柯某某、胡某某為募集資金注冊(cè)成立上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），租賃上海市浦東新區(qū)**路**號(hào)**樓用于辦公。自2017年4月起，柯某某、胡某某指派楊某某（另案處理）等人在**公司開(kāi)發(fā)并運(yùn)營(yíng)“**”線上平臺(tái)，以投放網(wǎng)絡(luò)廣告等方式對(duì)外宣傳，通過(guò)與投資人簽訂《借款合同》等方式變相吸收公眾資金共計(jì)人民幣1億余元。

2019年8月13日，被告人柯某某、胡某某在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)被民警抓獲。

上述事實(shí)有《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》《準(zhǔn)予設(shè)立/開(kāi)業(yè)登記通知書(shū)》《準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書(shū)》等材料；《上海市房屋租賃合同解除協(xié)議》等；證人曹某某的證言，《鐵精粉購(gòu)銷合同》《收據(jù)》《結(jié)算清單》《洗精煤買賣合同》等；涉案人員王某某、楊某某等人的供述，證人葉某某、俞某某等人的證言；證人費(fèi)某某、朱某某、韓某某等人的證言，證人茍某某、鄭某某、陳某某等人的《案件調(diào)查取證表》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《咨詢服務(wù)協(xié)議》《借款合同》、POS簽購(gòu)單、銀行賬戶交易明細(xì)、“**”網(wǎng)頁(yè)截圖等材料；上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》、上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《鑒定意見(jiàn)書(shū)》；公安機(jī)關(guān)出具的“辦案說(shuō)明”；被告人柯某某、胡某某到案后的歷次供述等證據(jù)予以證實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人柯某某、胡某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人柯某某、胡某某伙同他人違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人柯某某、胡某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一、四款的規(guī)定，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人柯某某、胡某某到案后如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人柯某某、胡某某承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人柯某某、胡某某有期徒刑五年以上七年以下，并處罰金。若被告人在法院審理期間進(jìn)行退賠，可酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院　

檢?察?員：朱穎慶

2020年3月12日

附：

1.被告人柯某某、胡某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.偵查卷宗七冊(cè)、鑒定材料二冊(cè)、光盤二張、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》二份、《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》二份。

4.被告人柯某某的辯護(hù)人陳飛，上海博德律師事務(wù)所律師；被告人胡某某的辯護(hù)人楊融越，上海致格律師事務(wù)所律師。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條 ……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。