上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕764號

被告人查某某，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：3210231992********，漢族，大學(xué)文化，戶籍地江蘇省**縣**路**號，住**道**號**室，系上海**服務(wù)有限公司行政運(yùn)營專員。2019年5月21日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月23日延長刑事拘留期限至三十天。同年6月27日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人查某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年9月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人委托的辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月8日、2020年1月8日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年2月6日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月起，郭某某伙同彭某某（均另案處理）等人先后成立并實(shí)際控制上海**有限公司、上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”）、上海**科技有限公司（以下簡稱“***公司”）等公司，招募業(yè)務(wù)員，開設(shè)直播室，未經(jīng)批準(zhǔn)通過其開設(shè)的**、**、**、**、**等直播室吸引投資人在“***”等期貨交易平臺上注冊、入金，引誘投資人在平臺上高頻進(jìn)行境外黃金、原油、外匯等期貨交易。經(jīng)審計(jì)，2018年12月12日至2019年5月3日期間，投資人在“***”平臺上充值成功金額合計(jì)9,700余萬元，提現(xiàn)成功金額合計(jì)3,500余萬元，差額6,200余萬元。

2018年12月至2019年5月案發(fā),被告人查某某入職**公司,擔(dān)任行政運(yùn)營專員，負(fù)責(zé)上述直播室企業(yè)微信、“****”欄目的管理及公司日常行政事務(wù)。

2019年5月20日，被告人查某某被公安機(jī)關(guān)抓獲,到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1、同案關(guān)系人吳某某、彭某某、朱某某、楊某某、楊某某、柴某某、黃某某、丁某某、程某某等人的供述，證實(shí)郭某某等人利用***公司、**公司，未經(jīng)批準(zhǔn)誘騙投資人在“***”等期貨交易平臺上入金并買賣境外期貨產(chǎn)品，及被告人查某某負(fù)責(zé)**公司直播室企業(yè)微信、****”欄目的管理及公司日常行政事務(wù)。

2、投資人溫某某、孫某某、胡某某等人的報案筆錄，證實(shí)其進(jìn)入**、*8等直播室后接到**公司業(yè)務(wù)員電話，被誘騙在“***”、“***”平臺入金進(jìn)行境外期貨交易并大量虧損。

3、公安機(jī)關(guān)調(diào)取的***公司、**公司的工商登記信息，證實(shí)兩家公司均未取得證券、期貨等金融業(yè)務(wù)的許可證。

4、上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實(shí)2018年11月30日至2019年5月3日期間，網(wǎng)上“***”平臺投資人計(jì)871名，充值成功金額合計(jì)97,957,402.75元，提現(xiàn)成功金額合計(jì)35,424,659.05元，差額62,532,743.70元。

5、上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息及出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人查某某的身份情況及到案情況。

6、被告人查某某的供述，證實(shí)其到案后對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人查某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人查某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人查某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人查某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人查某某一年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員:楊震宇

2020年3月6日

附：

1、被告人查某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2、偵查卷宗二十一冊、司法審計(jì)報告一冊、證據(jù)復(fù)印件一冊。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《征詢辯護(hù)人意見函》各一份。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款?犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條?違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。