敦化市人民檢察院?

起?訴?書

敦檢一部刑訴〔2019〕247號?

被告單位**有限公司,地址：北京市海淀區(qū)**路**號**號樓**室,統(tǒng)一社會信用代碼:?9111010869********，法定代表人王某某，實(shí)際控制人陳某某。

訴訟代表人鄒某某，女，出生日期1982年**月**日，身份證號碼：2202111982********，漢族，大學(xué)文化，**有限公司董事長助理。戶籍所在地：廣東省深圳市南山區(qū)**街**號**棟**號，現(xiàn)住廣東省深圳市南山區(qū)**大道**。

被告人陳某某，女，1979年**月**日出生，身份證號碼：2201041979********，漢族，大學(xué)文化，中共黨員，**有限公司實(shí)際控制人,**資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際負(fù)責(zé)人，深圳**控股有限公司法定代表人、董事長。戶籍所在地：廣東省深圳市福田區(qū)**路**號，住廣東省深圳市福田區(qū)**路**。因涉嫌行賄罪，經(jīng)本院決定，于2019年5月23日被敦化市公安局刑事拘留；因涉嫌行賄罪，經(jīng)本院決定，于2019年6月6日被敦化市公安局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人王超群，國浩律師（太原）事務(wù)所律師。

辯護(hù)人陳思國，吉林敖東律師事務(wù)所律師。

本案由**朝鮮族自治州監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，以被告單位**資本控股有限公司涉嫌對非國家工作人員行賄罪、被告人陳某某涉嫌行賄罪、對非國家工作人員行賄罪、騙取貸款罪，于2019年5月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年5月23日已告知被告單位、被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，2019年5月23日已告知被害單位有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護(hù)人、被害單位代表人意見，審查了全部案件材料。本院于2019年7月19日第一次退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，并要求監(jiān)察機(jī)關(guān)將公安機(jī)關(guān)管轄的罪名變更辦案主體重新偵查。2019年8月19日，監(jiān)察機(jī)關(guān)將行賄罪再次移送審查起訴；同日，敦化市公安局偵查終結(jié)，以被告單位**資本控股有限公司涉嫌對非國家工作人員行賄罪、騙取貸款罪，被告人陳某某涉嫌對非國家工作人員行賄罪、騙取貸款罪，向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月19日已告知被告單位、被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，2019年8月19日已告知被害單位有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護(hù)人、被害單位代表人意見，審查了全部案件材料。本院于2019年9月30日將本案退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)于2019年11月1日再次移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

一、2012年6月和9月,**資本控股有限公司（以下簡稱**控股）實(shí)際控制人陳某某，在為永泰能源股份有限公司（以下簡稱**能源）向吉林省信托有限責(zé)任公司（以下簡稱**信托）兩次辦理短期借款（一次2.9億元，另一次2億元，**控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱永泰控股）擔(dān)保）業(yè)務(wù)期間，為使借款盡快到賬，請求時(shí)任吉林**法定代表人高某某（另案處理）幫忙。高某某違反行業(yè)規(guī)范，安排手下工作人員，在“貸前調(diào)查沒有實(shí)地去做，審批和會議記錄事后補(bǔ)簽”的情況下，為**能源快速放款。2012年10月,?高某某以朋友被查需要花錢擺事為名，向陳某某索要人民幣150萬元。陳某某出于對高某某在**能源貸款事項(xiàng)上幫忙的感謝和今后**控股能夠與高某某進(jìn)行合作的目的，由**控股出資人民幣150萬元，給予高某某。

二、2016年10月,在“山西證券”定增項(xiàng)目即將到達(dá)解禁期前,?**控股實(shí)際控制人陳某某請求北京**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**）實(shí)際控制人高某某協(xié)調(diào)九臺農(nóng)商行辦理項(xiàng)目展期，高某某同意幫忙。陳某某出于對高某某在項(xiàng)目展期上同意幫忙以及此前在項(xiàng)目配資上幫忙的感謝，代表**控股送給高某某人民幣300萬元。事后，高某某協(xié)調(diào)九臺農(nóng)商行辦理了該項(xiàng)目展期。

三、2016年12月至2017年3月,?**資本控股有限公司實(shí)際控制人陳某某，為達(dá)到用**農(nóng)商行信貸資金入股**農(nóng)商行的目的,先行投入部分資金（2.1億元）入股。與此同時(shí)，編造深圳市**財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、深圳萬安興業(yè)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、**資本控股有限公司虛假企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等資料,以深圳市**財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、深圳萬安興業(yè)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、**資本控股有限公司的名義，為**資本控股有限公司騙取**農(nóng)商行貸款共計(jì)人民幣3億元。期中，1.275億元入股**農(nóng)商行。其余資金用于償還2.1億元入股資金中的部分款項(xiàng)及**資本控股有限公司單位費(fèi)用支出，最終變相入股**農(nóng)商行。2017年,**農(nóng)商行向其支付年度紅利人民幣2025萬元,因**資本控股有限公司未達(dá)到監(jiān)管要求,在2018年1月26日退股時(shí)向**農(nóng)商行索要溢價(jià)款950萬元，共計(jì)給**農(nóng)商行造成損失2975萬元。

2019年1月15日，吉林省監(jiān)委將陳某某涉嫌行賄罪一案指定**州監(jiān)委管轄。經(jīng)初查，陳某某于2017年有向**控股有限公司實(shí)際控制人高某某行賄300萬元（檢察機(jī)關(guān)未認(rèn)定為犯罪數(shù)額）的嫌疑。2019年1月16日，**州監(jiān)委對陳某某立案調(diào)查。2019年1月18日，**州監(jiān)委對陳某某采取留置措施。陳某某被留置后，交待了監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握的2017年和高某某之間300萬元的事實(shí)，還交待了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的其他所有犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

（一）永泰集團(tuán)與吉林信托短貸往來情況、陳某某身份信息、高某某身份信息、吉林省農(nóng)信社員工履歷表、微信記錄、招商銀行流水、扣押決定書及清單、深圳萬安興業(yè)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司企業(yè)信息、珠海橫琴中證泰富投資管理咨詢合伙企業(yè)檔案、和潤銀行與萬安興業(yè)0.4億元貸款材料、**農(nóng)商行與**財(cái)富1.6億元貸款材料、情況說明、**農(nóng)商行定向增資募股協(xié)議書、存款明細(xì)、轉(zhuǎn)款憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、資金拆借協(xié)議、董事會決議、**農(nóng)商行《同業(yè)業(yè)務(wù)投資審批會議紀(jì)要》、**貸款**農(nóng)商行1億元材料等書證；

（二）證人高某某、臧某某、王某甲、趙某某、王某某、陳某某、田某某、朱某某、徐某某、顧某某、艾某某、許某某、蘭某某、孫某某、李某某、韓某某、崔某某、赫某某、郭某某的證言；

（三）馬某某自述材料、朱某某與王某某微信聊天記錄；

（四）被告人陳某某的供述和辯解；

（五）扣押清單、搜查筆錄、扣押財(cái)物存款單、查封決定書、查詢表；

（六）破案經(jīng)過、關(guān)于陳某某案件量刑處罰建議書。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，**資本控股有限公司為謀取不正當(dāng)利益,其實(shí)際控制人陳某某代表公司給予國家工作人員、公司工作人員以財(cái)物，**資本控股有限公司以欺騙手段取得銀行貸款,情節(jié)嚴(yán)重,公司及陳某某的行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十三條，第一百六十四條第一、三款，第一百七十五條之一的規(guī)定,涉嫌單位行賄罪、對非國家工作人員行賄罪、騙取貸款罪。建議對被告單位根據(jù)案件實(shí)際情況判處罰金；對被告人陳某某犯單位行賄罪判處有期徒刑一年至一年六個(gè)月，并處罰金；犯對非國家工作人員行賄罪判處有期徒刑一年至一年六個(gè)月，并處罰金；犯騙取貸款罪單處罰金；陳某某被留置后，交待了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的犯罪事實(shí)，屬于自首。**資本控股有限公司及其實(shí)際控制人陳某某犯有數(shù)罪，故對被告單位**資本控股有限公司應(yīng)依照《中華人民共和國刑法》第六十九條第三款之規(guī)定處罰；對被告人陳某某應(yīng)依照《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款、第六十九條第一、二、三款之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

吉林省敦化市人民法院　

?檢察員：姜恩禹

?（院?。?/span>

?2019年12月13日

附：

????1．被告人陳某某現(xiàn)羈押于延吉市看守所。

2．案卷材料和證據(jù)15冊。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》1份。