上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4397號

被告人林某某，男，1976年8月16生，公民身份號碼：3101071976********，漢族，大學(xué)文化，原系上海*甲投資管理有限公司**,戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，2019年12月20日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留。2020年1月23日經(jīng)本院批準(zhǔn),同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人林某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年3月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年3月25日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年5月7日和2020年7月22日兩次退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2020年8月22日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年4月，被告人林某某成立上海*甲投資管理有限公司（以下簡稱“上海*甲公司”），系**人。2016年4月，被告人林某某以上海*甲公司的名義，在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，通過在網(wǎng)絡(luò)平臺投放廣告等方式公開宣傳，誘導(dǎo)投資人李某某、宋某某等人在其設(shè)立的**金融網(wǎng)開設(shè)賬戶，下載“**”APP并在第三方支付平臺開設(shè)的賬戶或者指定的銀行賬戶入金，非法代理境外期貨交易，并根據(jù)投資人期貨交易金額按比例收取手續(xù)費。2018年5月，被告人林某某將上海*甲公司的業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)移至戴某某（另案處理）實際控制的上海**投資管理有限公司（以下簡稱“上海*乙公司”）名下，伙同戴某某以上海*乙公司的名義，繼續(xù)采用上述同樣方法，非法代理境外期貨交易。經(jīng)審計，2016年4月至2018年11月期間，被告人林某某非法經(jīng)營額共計人民幣1億余元（以下幣種均為“人民幣”）。

2018年11月至2019年12月，被告人林某某伙同**國際香港控股有限公司（以下簡稱“**國際公司”）的**劉某某，以**國際公司的名義，采用上述同樣方法，非法代理境外期貨交易，經(jīng)審計，非法經(jīng)營額為1900余萬元。

2019年12月20日，被告人林某某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了上述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.?檔案機讀材料等書證，證實上海*甲投資管理有限公司、上海**投資管理有限公司的注冊、變更和公司架構(gòu)等基本信息。

2.?同案犯戴某某等人的供述，公安調(diào)取的境外期貨交易記錄、換匯轉(zhuǎn)賬記錄，證實被告人林某某以上海*甲公司、上海*乙公司等名義，通過網(wǎng)絡(luò)廣告宣傳等方式招攬投資人，非法代理境外期貨交易的情況。

3.投資人李某某、宋某某的證言及提供的開戶協(xié)議書、服務(wù)合同、轉(zhuǎn)賬憑證、聊天記錄、交易軟件截屏，證實投資人李某某、宋某某經(jīng)上海*甲公司、上海*乙公司**介紹，在**金融網(wǎng)開設(shè)賬戶，下載“**”期貨交易軟件，通過支付寶或者銀行轉(zhuǎn)賬入金并進行期貨交易，造成實際經(jīng)濟損失。

4.上海**會計師事務(wù)所有限公司出具的《關(guān)于林某某等人非法經(jīng)營案涉案人員及涉案金額審計報告》，證實被告人林某某的非法經(jīng)營數(shù)額。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過、戶籍資料等書證，證實本案案發(fā)經(jīng)過，以及被告人林某某到案經(jīng)過和身份情況。

6.被告人林某某對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。

本院認(rèn)為，被告人林某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人林某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一款、四款的規(guī)定，系主犯。被告人林某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴,請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官徐紫麟

檢察官助理倪婧

2020年9月21日

附件：

1.被告人現(xiàn)被羈押于浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料五冊、審計報告一冊和司法鑒定意見書一冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條　違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

(一)未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;

(二)買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的;

(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;

(四)其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

第六十七條第三款??被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。