上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4226號(hào)

被告人楊淑敏，女，1984年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4290051984********，漢族，大學(xué)文化，系上海**管理集團(tuán)有限公司資金交易部負(fù)責(zé)人、內(nèi)控**內(nèi)部監(jiān)察負(fù)責(zé)人，戶籍地湖北省武漢市洪山區(qū)**道**號(hào)**號(hào)，住上海市徐匯區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年11月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月26日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年12月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，2020年2月20日由上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年3月30日由上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人楊淑敏涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月31日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年6月30日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)于2020年7月30日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2009年起，黃某某（另案處理）先后設(shè)立上海**管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**資產(chǎn)公司”）、上海**服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“****公司”）等公司，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)設(shè)立“****”“****”線上融資平臺(tái)，并以電話推銷、廣告宣傳等公開方式向社會(huì)不特定公眾銷售理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，“****”“****”理財(cái)平臺(tái)分別自2010年7月及2015年3月上線運(yùn)營(yíng)至案發(fā)，兩平臺(tái)共計(jì)吸收資金人民幣（以下幣種同）336.36億元，造成47,070名投資人實(shí)際損失17.4億余元。

被告人楊淑敏在任職期間涉及非法吸收資金335.86億余元，被告人楊淑敏在任職期間共計(jì)獲取薪金195.7萬(wàn)余元。

2019年11月23日晚，被告人楊淑敏在上海市徐匯區(qū)**路**弄**號(hào)**室被公安機(jī)關(guān)抓獲。到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.同案關(guān)系人黃某某、何某某、龔某某的供述以及證人吳某某、楊某某、唐某某、陳某某的證言，證實(shí)**資產(chǎn)公司、****公司通過(guò)“****”“****”線上融資平臺(tái)向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)及被告人楊淑敏在**公司的任職及參與非法吸收公眾存款的事實(shí)。

2.集資參與人馬某某、鄒某某、王某某等人的報(bào)案筆錄、服務(wù)協(xié)議、銀行交易明細(xì)等書證，證實(shí)其通過(guò)“****”“****”線上融資平臺(tái)購(gòu)買多款理財(cái)產(chǎn)品，公司承諾保本付息，后未得到兌付造成經(jīng)濟(jì)損失。

3.**資產(chǎn)公司、****公司的工商登記資料，證實(shí)公司均未取得開展金融業(yè)務(wù)的許可。

4.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定審計(jì)報(bào)告，證實(shí)了**資產(chǎn)公司、****公司利用“****”“****”理財(cái)平臺(tái)非法吸收資金的金額及被告人楊淑敏的涉案金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的常住人口基本信息，證實(shí)被告人的身份情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人的到案情況。

7.被告人楊淑敏的供述，證實(shí)其到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)基本如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人楊淑敏對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人楊淑敏非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人楊淑敏在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款之規(guī)定。被告人楊淑敏有坦白情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人楊淑敏有期徒刑七年，并處罰金三十萬(wàn)元；如全額退贓，建議判處有期徒刑六年，并處罰金二十五萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

??????????????????????????????????檢察官???楊震宇

??????????????????????????????????檢察官助理?欒芳

2020年8月27日

附：

1.被告人楊淑敏現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；

2.偵查卷宗三冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)；

3.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條　組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
　　三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。
　　對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。
　　對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。
　　第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
　　被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
　　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。
　　單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。