上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1259號

被告人楊某某，男，1978年**月**日生，公民身份號碼：4307021978********，漢族，大學(xué)文化，住上海市靜安區(qū)**路**弄**號**室，系**財富（上海**投資管理有限公司營業(yè)二部團(tuán)隊長。2019年9月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月9日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人楊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月28日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人委托的辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年8月起，侯某某（另案處理）伙同他人通過上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融公司”）線上“P2P”平臺、**財富（上海**投資管理有限公司（以下簡稱“**財富公司”）線下門店，在未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，通過廣告宣傳及口口相傳等方式，承諾支付8%-12%不等的年化投資收益，對外銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財產(chǎn)品，并使用200余家空殼公司發(fā)布虛假借款標(biāo)的，向社會不特定公眾非法募集資金。

2016年2月至2018年11月，被告人楊某某先后擔(dān)任**財富公司營業(yè)三部總經(jīng)理、營業(yè)二部團(tuán)隊長，期間在侯某某等人的組織、指使下，向社會不特定公眾吸收存款。經(jīng)司法審計，被告人楊某某在職期間，其團(tuán)隊共計吸收存款金額人民幣16,833,500元，未兌付金額為人民幣5,053,500元。

2019年9月6日，被告人楊某某接電話通知主動至上海鐵路公安處虹橋站派出所投案并如實供述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1.同案關(guān)系人侯某某、馮某某、劉某某、李某某、郭某某的供述，證實**金融公司、**財富公司未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)，以“超級債權(quán)人”形式設(shè)立“資金池”，向社會不特定公眾吸收資金，以及被告人楊某某擔(dān)任**財富公司營業(yè)三部總經(jīng)理、營業(yè)二部團(tuán)隊長，負(fù)責(zé)對外銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財產(chǎn)品。

2.證人張某甲、沈某某、章某某、張某乙的證言，證實**金融公司、**財富公司以債權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式向社會公眾推銷理財產(chǎn)品，對外非法吸收公眾存款的事實。

3.集資參與人謝某某、黃某某、都某某等人的報案筆錄及相關(guān)《出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、銀行卡交易明細(xì)清單等，證實**金融公司、**財富公司公開對外銷售理財產(chǎn)品，承諾保本付息，向社會不特定公眾吸收資金的事實。

4.**金融公司、**財富公司工商登記資料，證實兩家公司均未取得金融業(yè)務(wù)經(jīng)營許可。

5.上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實被告人楊某某涉及的非法吸收公眾存款的金額。

6.上海市公安局浦東分局出具的常住人口基本信息，證實被告人楊某某的身份情況。

7.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人楊某某的到案情況。

8.被告人楊某某的供述，證實其到案后始終對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實，被告人楊某某對基本犯罪事實沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人楊某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人楊某某有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人楊某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人楊某某有期徒刑一年以上四年以下，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員:楊震宇

2020年3月26日

附：

1.被告人楊某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗四冊，司法審計報告一冊、證據(jù)復(fù)印件一冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《征詢辯護(hù)人意見函》各一份。

4.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

????????????《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

??????????????《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料?！?/span>