上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2093號

被告人楊某某，男，1986年**月**日生，公民身份號碼：3424221986********，漢族，高中文化，系**有限公司**、**，戶籍在安徽省壽縣**鎮(zhèn)**村**隊(duì)，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2013年2月4日因犯非法經(jīng)營罪被上海市靜安區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣三萬元。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彛?020年3月25日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人陸某某，男，1978年**月**日生，公民身份號碼：3213211978********，漢族，高中文化，系**有限公司**，戶籍在江蘇省宿遷市宿豫區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彛?020年3月25日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人馮某甲，女，1988年**月**日生，公民身份號碼：4304211988********，漢族，初中文化，系**公司**部**、**，戶籍在湖南省衡陽縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人馮某乙，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：4304211992********，漢族，大專文化，系**有限公司**，戶籍在湖南省衡陽縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**幢**室。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彛?020年3月25日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年4月26日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人委托的辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2018年3月，被告人楊某某注冊成立**有限公司（以下簡稱“*甲公司”），后伙同被告人陸某某、馮某甲、馮某乙，在明知無相關(guān)資質(zhì)的情況下，在上市浦東新區(qū)**路**弄**幢**室通過打電話、加微信等方法****，向謝某某、山某某等人銷售江蘇**材料有限公司（以下簡稱“*乙公司”）股權(quán)共計(jì)人民幣150.4萬元。

2019年7月4日，被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙被公安人員抓獲。被告人楊某某、陸某某、馮某乙到案后均主動(dòng)供述了公安機(jī)關(guān)尚未掌握的上述犯罪事實(shí)，被告人馮某甲到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.證人馬某某、劉某某、趙某某等人的證言，有關(guān)營業(yè)執(zhí)照、工商登記材料、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的“關(guān)于反饋*甲公司等企業(yè)相關(guān)情況的函”等書證，證實(shí)*甲公司不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的資質(zhì)，*甲公司組織架構(gòu)、經(jīng)營模式、四名被告人的職務(wù)職責(zé)內(nèi)容及公司銷售*乙公司股權(quán)等情況。

2.公安機(jī)關(guān)出具的扣押決定書、扣押筆錄、扣押清單、發(fā)還清單等材料，證實(shí)涉案贓物扣押情況。

3.投資人謝某某、山某某、安某某、常某某、朱某某、顧某某、黃某某等人的證言，有關(guān)投資協(xié)議、銀行回單、QQ聊天記錄、*乙公司提供的相關(guān)材料等書證，證實(shí)投資人在被告人陸某某、馮某甲、馮某乙等人介紹下投資購買*乙公司股權(quán)的情況及金額。

4.公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過、調(diào)取的戶籍信息、刑事判決書等材料，證實(shí)四名被告人的到案情況、身份情況及被告人楊某某的前科情況。

5.被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙的供述，證實(shí)其對上述指控事實(shí)均供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議,并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪共同追究其刑事責(zé)任。被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處罰。被告人楊某某、陸某某、馮某乙到案后均主動(dòng)供述了公安機(jī)關(guān)尚未掌握的犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人馮某甲到案后如實(shí)供述了自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙一年以上三年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：席娜

2020年5月15日

附：

1.被告人楊某某、陸某某、馮某乙現(xiàn)均被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，被告人馮某甲現(xiàn)被取保候?qū)徲跁鹤√帲?lián)系電話1561881****。

2.偵查卷宗四冊、贓證物品清單一份。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人/值班律師意見書》各一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

......

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

......

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。