上海市靜安區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬靜檢三部刑訴〔2019〕322號

被告人楊林某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：2108811989********，漢族，小學(xué)文化，上海**技術(shù)有限公司（以下簡稱“**公司”）負責(zé)人，戶籍在遼寧省營口市鲅魚圈區(qū)**里**號**。2012年11月因犯非法經(jīng)營罪被上海市徐匯區(qū)人民法院判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣一萬元。2019年5月15日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局靜安分局刑事拘留，同月18日延長刑事拘留期限至三十天；同年6月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局靜安分局偵查終結(jié)，以被告人楊林某涉嫌詐騙罪，于2019年8月15日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年8月16日、11月18日告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月30日退回補充偵查，上海市公安局靜安分局補充偵查終結(jié)，于同年10月29日補充偵查終結(jié)。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人楊林某等人于2017年5月注冊成立**公司，并在本市浦東新區(qū)**路**弄**開展非法的場外股權(quán)期貨經(jīng)營活動。楊林某擔(dān)任公司實際控制人，全面負責(zé)日常經(jīng)營管理。另有盧某某、黃某某（均另案處理）分別擔(dān)任公司渠道部、電銷部經(jīng)理，協(xié)助參與日常經(jīng)營。

被告人楊林某等人未經(jīng)國家主管機關(guān)批準(zhǔn)，雇傭郝某某、陳某某等人為公司部門經(jīng)理，楊某某、高某某等人為公司業(yè)務(wù)員（均另案處理），進行集體培訓(xùn)，指使下屬采用電話、網(wǎng)絡(luò)營銷的方式，自行或通過上海**投資管理有限公司、上海**科技有限公司等代理，以低于正規(guī)期貨交易所的開戶及交易條件、幫助客戶配資等為誘，大肆招攬投資人，通過由上海**科技有限公司公司為其開發(fā)的“金辰期權(quán)”、“期八九”等APP平臺，進行場外股票期權(quán)交易；并同時提供代辦開戶、行情分析、推薦交易等服務(wù)。

經(jīng)核查，2018年10月至2019年4月間，被告人楊林某等人以**公司名義，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的數(shù)額達人民幣5328萬余元。

2019年5月15日，被告人楊林某自動向公安機關(guān)投案，并如實供述上述主要事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1．**公司的工商資料、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局反饋函、相關(guān)證券、期貨公司出具的證明等書證，證實**公司未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實。

2．關(guān)聯(lián)案件被告人常某某、潘某某、劉某某、盧某某、郝某某、陳某某、楊某某、高某某等人的供述，證人王某某、劉某某等人的證言，以及相關(guān)經(jīng)營臺賬、相關(guān)銀行流水等書證，證實被告人楊林某以**公司名義非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實，以及相關(guān)業(yè)績情況。

3．被告人楊林某的供述，證實其未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實。

4．常住人口基本信息、刑事判決書、公安人員出具的工作記錄等，證實被告人的身份、前科信息和到案經(jīng)過。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人楊林某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人楊林某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，與他人共同非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人楊林某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，系主犯。被告人楊林某犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。建議判處被告人楊林某五年以上六年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察員：趙琪昊

2019年11月29日

附：

1．被告人楊林某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南部）。

2．偵查卷宗三冊。

3．《認罪認罰具結(jié)書》一份，《適用簡易程序建議書》一份。

4．案犯身份卡一張，《換押證》一份。

5．相關(guān)法律條文。