鄭州市管城回族區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鄭管檢二部刑訴〔2020〕3號

被告人杜某某，女，1978年**月**日出生，身份證號碼4104821978********，漢族，大學專科畢業(yè)，原河南省**擔保有限公司財務(wù)主管，住河南省鄭州市金水區(qū)**路**號院**號樓**單元**號。因涉嫌非法吸收公眾存款，于2019年11月27日被鄭州市公安局商城路分局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪，于2019年12月24日經(jīng)鄭州市管城回族區(qū)人民檢察院批準并被鄭州市公安局商城路分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某某，男，1987年**月**日出生，身份證號碼4127241987********，漢族，大學本科畢業(yè)，原河南省**投資擔保有限公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理，住鄭州市中牟縣**鎮(zhèn)**小區(qū)**號樓**單元**號（戶籍所在地河南省太康縣**鎮(zhèn)**村**莊**號）。因涉嫌非法吸收公眾存款，于2019年11月27日被鄭州市公安局商城路分局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪，于2019年12月24日經(jīng)鄭州市管城回族區(qū)人民檢察院批準并被鄭州市公安局商城路分局執(zhí)行逮捕

本案由鄭州市公安局商城路分局偵查終結(jié)，以被告人杜某某、陳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年2月25日已分別告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，已依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

自2009年5月以來，以陳某軍（已起訴）、趙某某（已起訴）為實際控制人的河南**投資擔保有限公司違反國家金融管理規(guī)定，在未經(jīng)批準的情況下采取口口相傳等多種途徑，以投資理財為名，以高息回報為誘餌，向社會不特定人員大肆吸攬資金。經(jīng)司法審計鑒定，河南**投資擔保有限公司自2009年5?月至2018?年?9月期間在鄭州地區(qū)非法吸收公眾存款2.07億元，未兌付金額1.42億元。被告人杜某某在擔任河南**投資擔保公司財務(wù)主管期間負責該公司非法吸收公眾存款的收取及利息支付，并以個人和他人名義開設(shè)銀行賬戶、辦理POS機，用于河南**投資擔保公司非法吸收公眾存款使用，其名下興業(yè)銀行卡（尾號****）綁定的POS機于2010年10月11日至2011年11月4日期間收款金額15634.608516萬元。被告人陳某某在**公司擔任業(yè)務(wù)部經(jīng)理，負責吸收客戶到公司投資，個人非法吸存113.7015萬元，由陳某某直接管理負責的業(yè)務(wù)人員非法吸收公眾存款617.11萬元。

2019年11月27日，被告人杜某某經(jīng)鄭州市公安局商城路分局傳喚到案；同年11月27日，被告人陳某某經(jīng)鄭州市公安局商城路分局傳喚到案。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證

（1）到案經(jīng)過；

（2）投資客戶張某某、許某某、王某某報案材料、賬戶信息、交易記錄、協(xié)議書、銀行轉(zhuǎn)賬明細；

（3）證人許某某提供的陳某某名片；

（4）?前科查詢；

（5）戶籍證明。

2.證人張某某、許某某、王某萍、王某燕、李某某、梁某某、潘某某、韓某某、萬某某、龐某某、陳某某、胡某某、任某某、施某某證言；

3.被告人杜某某、陳某某供述與辯解；

4.河南德豐會計師事務(wù)所有限公司出具的專項審計意見書及補充說明。

本院認為，被告人杜某某、陳某某伙同他人違反金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人杜某某、陳某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應當從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

鄭州市管城回族區(qū)人民法院

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???????檢??察??官：劉衛(wèi)華

?????????????????????????????????檢察官助理：武??冬

二○二○年三月二十三日

附：

1.被告人杜某某現(xiàn)羈押在鄭州市第三看守所；被告人陳某某現(xiàn)羈押在鄭州市第三看守所

2.全部案卷及卷外材料共計4冊193頁