白山市人民檢察院

起 訴 書

白山檢刑檢刑訴〔2018〕10號

被告人李某甲，男，1972年**月**日出生，居民身份證號碼2308021972********，漢族，大學文化，戶籍所在地為黑龍江省佳木斯市向陽區(qū)，現(xiàn)住址為北京市朝陽區(qū)**橋**號樓**單元**室，系北京**管理有限公司**。因涉嫌欺詐發(fā)行債券，于2017年7月2日被白山市公安局直屬分局刑事拘留；因涉嫌犯欺詐發(fā)行債券罪，經(jīng)渾江區(qū)人民檢察院批準，于2017年7月31日被白山市公安局直屬分局逮捕，2018年1月26日渾江區(qū)人民檢察院決定對其取保候?qū)彙?/span>

本案由白山市公安局直屬分局偵查終結，以被告人李某甲涉嫌欺詐發(fā)行罪，于2017年9月30日向渾江區(qū)人民檢察院移送審查起訴。渾江區(qū)人民檢察院受理后，于2018年3月19日將本案報送本院審查起訴。本院受理后，于2018年3月19日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于2018年5月4日退回偵查機關補充偵查，偵查機關于2018年6月4日補查重報。本院于2018年4月20日決定延長審查起訴期限十五日（2018年4月20日至2018年5月4日）。

經(jīng)依法審查查明：

被告人李某甲于2013年至2014年7月31日擔任北京**管理有限公司**期間，以牟利為目的，在協(xié)助吉林**集團****有限公司發(fā)行“*債”私募債券過程中使用虛假的財務報表，隱瞞吉林**集團****有限公司2012年度和2013年度連續(xù)兩年虧損、背負巨額債務、自持債券的事實出具募集說明書發(fā)行企業(yè)私募債券3億元，給債券投資人*甲證券公司、*乙證券公司造成本金及利息損失共計1.436億元。被告人李某甲從中獲利共計140萬元人民幣。

認定上述事實的證據(jù)如下：

（一）書證：1.線索交辦函、2.受案登記表及立案決定書、3.情況說明、4.常住人口信息表、5.企業(yè)信息檔案、6.委托經(jīng)營合同、7.吉林**集團有限公司文件及董事會決議、8.吉林**集團領導班子聯(lián)席會議紀要、9.吉林**集團總經(jīng)理辦公會議紀要、10.關于吉林**集團**公司2014年私募債募集資金所需費用的請示\款項支付申請及記賬憑證、11.招商銀行交易明細表、12.客戶資金托管協(xié)議、13.吉林**集團對外擔保情況說明、14.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法、15.吉林**集團領導班子會議紀要及保證合同/貸款去向說明、16.委托貸款保證合同、17.企業(yè)設立登記審核表及檔案、18.國家企業(yè)信息公示表、19.吉林**集團對**公司的審計決定及審計報告、20.吉林省審計廳審計報告、21.吉林**集團****公司審計報告2011年至2012年度、22.**公司情況說明、23.和信審字【2014】第022080號、24.**公司2014私募債券驗資報告、25.信用評級報告、26.中小企業(yè)私募債律師聘請合同及法律意見書、27. 非公開發(fā)行2014年中小企業(yè)私募債券募集說明書、28.中小企業(yè)私募債券認購協(xié)議、29.中小企業(yè)私募債券認購協(xié)議、30.客戶資金托管協(xié)議、31.承銷協(xié)議、32.民事裁決及執(zhí)行裁決93份、33.中國銀行貸款合同及檔案、34.銀行貸款合同、35.情況說明及借款檔案、36.對報書及董事會決議/最高額不可撤銷擔保書、37.重慶銀行最高額保證合同、38.擔保合同、39.保證合同、40.流動資金貸款合同及檔案、41.指定管轄函、42.貸款合同及記賬憑證、43.吉林省罰沒扣押財務清單；

（二）被告人李某甲供述和辯解；

（三）證人郭某某、劉某某、軒某、陳某某、王某甲、趙某甲、續(xù)某某、王某乙、徐某某、趙某乙、付某某、趙某丙、張某某、尹某某、孟某某、王某丙、李某乙、高某某、駱某等人的證言。

本院認為，被告人李某甲在協(xié)助吉林**集團****有限公司發(fā)行債券過程中，違法相關法律規(guī)定，在企業(yè)債券募集說明書中隱瞞重要事實，發(fā)行債券數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以欺詐發(fā)行債券罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

白山市中級人民法院

檢 察 員：付偉

助理檢察員：呂文娟

2018年6月11日

附：

1.被告人現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉亍?/span>

2.案卷材料和證據(jù)27冊。