黑龍江省虎林市人民檢察院

起?訴?書

黑虎檢訴刑訴〔2020〕42號(hào)

被告人李某甲，男，1963年**月**日出生，身份證號(hào)碼2303811963********，漢族，大專文化，系黑龍江****股權(quán)投資基金管理有限公司虎林營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，住虎林市**鎮(zhèn)農(nóng)行家屬樓**單元**室。2019年2月28日因涉嫌非法吸收公眾存款由虎林市公安局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人高某某，女，1965年**月**日出生，身份證號(hào)碼2310271965********，漢族，中專文化，退休職工，住虎林市**鎮(zhèn)**二號(hào)樓**單元**室。2019年3月11日因涉嫌非法吸收公眾存款由虎林市公安局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人趙某甲，男，1979年**月**日出生，身份證號(hào)碼2310271979********，漢族，初中文化，無固定職業(yè)，住虎林市**鎮(zhèn)**小區(qū)**號(hào)樓**單元**室。2019年3月4日因涉嫌非法吸收公眾存款由虎林市公安局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人郭某甲，男，?1978年**月**日出生，身份證號(hào)碼2303811978********，漢族，大專文化，無固定職業(yè)，住虎林市**鎮(zhèn)供銷聯(lián)社綜合樓**單元**室。2019年2月28日因涉嫌非法吸收公眾存款由虎林市公安局決定取保候?qū)彙?/span>

本案由虎林市公安局偵查終結(jié)，以被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月26日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。本案于2019年9月18日、2020年2月28日兩次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2020年5月11日重新移送審查起訴。本院于2020年2月2日延長(zhǎng)審查起訴期限15日。?

????經(jīng)依法審查查明：

????2013年9月10日，王某甲（已另案處理）注冊(cè)成立了黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）。王某甲等人謊稱**公司系發(fā)改委批準(zhǔn)企業(yè)，虛構(gòu)對(duì)外項(xiàng)目預(yù)期收益，通過媒體廣告、推介會(huì)、宣傳單等途徑公開宣傳贏信基金等理財(cái)產(chǎn)品，以高額利息為誘餌，向社會(huì)不特定人員非法吸納資金。2016年10月，**公司密山分公司負(fù)責(zé)人姜某某（另案處理）將**股權(quán)公司牡丹江、雞西區(qū)域的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人馬某某（另案處理）和寧某某(另案處理)介紹給被告人李某甲，三人研究決定由被告人李某甲擔(dān)任**虎林分公司負(fù)責(zé)人。2017年1月1日，**虎林分公司開始經(jīng)營(yíng)，被告人高某某、趙某甲、郭某甲被聘為公司業(yè)務(wù)員。此后，被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲未經(jīng)金融部門許可，對(duì)外宣稱**公司是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合法批準(zhǔn)的私募投資基金管理人，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資回報(bào)率高、風(fēng)險(xiǎn)小，承諾年利率8-14%，向社會(huì)不特定人群吸收存款，通過POS機(jī)將投資款注入**公司賬戶。經(jīng)鑒定，**公司虎林營(yíng)業(yè)部自開始吸收公眾存款至案發(fā)，共非法吸收109人存款，總額3641萬元。至案發(fā)時(shí)，返還本金1595萬元，返還利息178.1萬元；至委托鑒定日未返還本金2046萬元。其中，被告人本人及其親友8人未返還本金282萬元，其他97人未返還本金145萬元。

????被告人李某甲非法吸收26人存款，吸收本金總額879萬元。其中，吸收本人及親屬4人本金436萬元；其他不特定人22人，吸收本金443萬元。至案發(fā)時(shí)已返還本金380萬元，返還利息41.5萬元，未返還本金499萬元。經(jīng)鑒定，有證據(jù)證實(shí)被告人李某甲非法吸收本金364萬元，未返還本金，返還利息2.28萬元。其中被告人李某甲本人及親屬返還本金230萬元，返還利息24.6萬元，未返還本金206萬元，其他22人未返還本金158萬元。

????被告人高某某非法吸收43人存款，吸收本金總額1318萬元。其中,?吸收本人及親屬本金89萬元，其他不特定人42人，吸收本金1229萬元。至案發(fā)已返還本金564萬元，返還利息65.94萬元，未返還本金754萬元。經(jīng)鑒定，有證據(jù)證實(shí)高某某非法吸收本金831萬元，返還本金98萬元，返還利息22.5萬元，未返還本金733萬元。其中被告人高某某本人返還本金58萬元，返還利息5.42萬元，未返還本金31萬元；其他42人未返還本金702萬元。

????被告人趙某甲非法吸收22人存款，吸收總金額966萬元。其中，吸收本人及近親屬2人本金91萬元，其他不特定人20人，本金共875萬元。至案發(fā)已返還本金450萬元，返還利息49.2萬元，未返還本金516萬元。經(jīng)鑒定，有證據(jù)證實(shí)被告人趙某甲非法吸收本金481萬元，返還本金5萬元，返還利息7.2萬元，未返還本金476萬元。其中被告人趙某甲本人及親屬返還本金46萬元，返還利息4.68萬元，未返還本金45萬元，其他20人未返還本金431萬元。

????被告人郭某甲非法吸收6人存款，吸收總金額314萬元。其中,吸收近親屬1人本金5萬元，其他不特定人4人,本金共309萬元。至案發(fā)已返還本金128萬元，返還利息15.06萬元，未返還本金186萬元。經(jīng)鑒定，有證據(jù)證實(shí)被告人郭某甲非法吸收本金159萬元，未返還本金，返還利息3萬元。其中被告人郭某甲本人及親屬返還本金5萬元，返還利息0.4萬元，其他5人未返還本金159萬元。

????經(jīng)偵查，2018年9月20日，被告人趙某甲主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案；2018年9月21日，被告人郭某甲主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案；2018年9月25日，被告人李某甲主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案；2018年9月26日，被告人高某某主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案。?

????認(rèn)定上述事實(shí)的主要證據(jù)如下：

1.物證POS機(jī)、宣傳圖版、手冊(cè)和條幅、私募投資基金管理人登記證書牌匾、營(yíng)銷問題匯總（照片）；

????2.書證關(guān)于轉(zhuǎn)送涉嫌非法集資線索的函、受理案件登記表、案件來源、到案經(jīng)過、常住人口基本信息、**公司虎林市市分公司臺(tái)賬、工資表、客戶未兌付明細(xì)表、值班表、情況說明、扣押物品清單、銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書、銀行流水對(duì)賬單、企業(yè)檔案、刑事判決書等；

????3.證人于某甲、趙某乙、劉某甲、李某乙、廖某某、竇某甲、竇某乙、喬某某、趙某丙、隋某某、李某丙、王某甲、郭某乙、張某甲、耿某某、曹某某、付某某、郭某丙、崔某某、張某乙、董某某、宋某某、張某丙、肖某某、于某乙、畢某某、吳某某、徐某某、奚某某、金某某、李某丁、王某乙、葛某某、楊某甲、蔣某某、吳某某、蘭某某、王某丙、黃某甲、王某丁、廉某某、王某戊、黃某乙、王某己、王某庚、賈某某、程某某、趙某丙、孫某某、溫某某、徐某某、楊某乙、閆某某、朱某某、張某丁、于某丙、袁某某、姜某某、周某某、劉某乙的證言；

4.被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲的供述和辯解；

5.雞西譽(yù)達(dá)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法鑒定意見書及補(bǔ)充意見書。

????本院認(rèn)為，被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲系從犯，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條、第二十七條的規(guī)定對(duì)其處罰。被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，屬自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以依法從寬處理。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此??致

黑龍江省虎林市人民法院

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????????????????????????????????檢察官：劉??杰

??????????????????????????????二○二○年六月九日

附件：

1.?被告人李某甲、高某某、趙某甲、郭某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谧∷兀?/span>

2.?全部案卷和證據(jù)材料；

????本起訴書所依據(jù)的法律條文：

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
第六十七條第一款?犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

????第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。?

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》?

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。