上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢刑訴〔2020〕156號

被告人李某甲，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3411251987********，漢族，初中文化，先后擔(dān)任上海**管理有限公司（以下簡稱“**管理公司”）副總經(jīng)理，上海**實業(yè)有限公司（以下簡稱“**實業(yè)公司”）江場路分部負(fù)責(zé)人，戶籍在安徽省滁州市定遠(yuǎn)縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住江蘇省無錫市西山區(qū)**號**室。2020年5月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月25日延長刑事拘留期限至三十天。2020年6月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人許某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼：3522301980********，漢族，大專文化，**實業(yè)公司靈石路分部負(fù)責(zé)人，戶籍在福建省寧德市周寧縣**鎮(zhèn)**村**巷**號，住上海市靜安區(qū)**路**弄**號**室。2020年5月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由靜安分局刑事拘留，同月22日延長刑事拘留期限至三十天。2020年6月2日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人李某甲、許某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月28日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月31日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人和值班律師的意見，審查了全部案件材料。二名被告人同意對本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年起，**管理公司以經(jīng)營便利店、產(chǎn)后服務(wù)等項目為名對外銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金。2016年5月至2018年10月，被告人李某甲擔(dān)任**管理公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)**管理公司業(yè)務(wù)一部工作，任職期間通過發(fā)送傳單、口口相傳等公開方式宣傳**管理公司的理財產(chǎn)品，以許諾高額固定年化收益為誘，吸引不特定公眾簽訂理財協(xié)議。

2016年6月，陳某某（另案處理）出資設(shè)立**實業(yè)公司，招募人員，以投資公墓、汽車貸款等項目為名，非法募集資金。2018年10月，被告人李某甲入職**實業(yè)公司，擔(dān)任江場路分部負(fù)責(zé)人，2017年11月，被告人許某某入職**實業(yè)公司，擔(dān)任靈石路分部負(fù)責(zé)人。二人通過組織酒會、旅游、發(fā)傳單等方式宣傳**實業(yè)公司的理財產(chǎn)品，承諾高額固定年化收益，吸引不特定公眾簽訂理財協(xié)議。

經(jīng)司法會計鑒定，2017年8月至2018年10月，被告人李某甲在**管理公司工作期間，吸收資金人民幣8700余萬元（以下幣種同），未兌付本金200余萬元。2018年10月至2020年5月，被告人李某甲在**實業(yè)公司工作期間，吸收資金1600余萬元，未兌付本金1100余萬元；2017年9月至2019年5月，被告人許某某，吸收資金2100余萬元，未兌付本金800余萬元。

2020年5月23日，被告人李某甲被抓獲；同月19日，被告人許某某被抓獲。到案后二名被告人均如實供述了上述犯罪事實。

被告人許某某到案后被凍結(jié)違法所得100萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1．證人孫某某等人的證言、**管理公司及其下屬子公司的工商登記資料等材料，證實**管理公司公開推銷理財產(chǎn)品，對外吸收公眾資金的事實。

2、**實業(yè)公司的工商登記資料，證實**實業(yè)公司的工商登記情況。

3、證人傅某某、夏某某、梁某某等人的證言以及提供的理財協(xié)議等材料，證實被告人李某甲對外銷售**管理公司理財產(chǎn)品的事實。證人劉某某、李某乙、程某某、徐某某等人的證言以及提供的理財協(xié)議等材料，證實被告人李某甲對外銷售**實業(yè)公司理財產(chǎn)品的事實。證人周某某、朱某某、王某某、沈某某等人的證言以及提供的理財協(xié)議等材料，證實被告人許某某對外銷售**實業(yè)公司理財產(chǎn)品的事實。

4．上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書、上海滬港金茂會計師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實二名被告人吸收資金的數(shù)額及未兌付本金數(shù)額。

5．證人林某某證言、同案犯李某某供述、徐某某供述、同案犯郎某某出具情況說明，銀行流水證實二名被告人參與非法吸收公眾資金的情況。

6.被告人李某甲、許某某的供述，證實二人任職期間非法吸收公眾資金的事實。

7.公安機(jī)關(guān)出具的戶籍資料、到案經(jīng)過與凍結(jié)文書，證實被告人的基本情況、到案情況與凍結(jié)情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人李某甲、許某某對指控犯罪事實與證據(jù)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某甲作為**管理公司的其他直接責(zé)任人員，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條規(guī)定，可以從寬處理；被告人李某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人李某甲到案后如實供述自己罪行的，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。

被告人李某甲、許某某在**實業(yè)公司工作期間，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某甲、許某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條規(guī)定，可以從寬處理；被告人李某甲、許某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人李某甲、許某某到案后如實供述自己罪行的，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人李某甲有期徒刑三年，并處罰金五萬元；建議判處被告人許某某有期徒刑一年四個月，適用緩刑，并處罰金三萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察官：蔣潔

檢察官助理：房曉穎

2020年9月28日

附：

1、被告人李某甲羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北），被告人許某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渚幼〉兀?lián)系方式：1861622****。

2、偵查卷宗十四冊、司法審計報告二份。

3、《換押證》一份、案犯身份卡二份。

4、《適用簡易程序建議書》一份。

5、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

6、相關(guān)法律條文。