上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕7194號

被告人李某甲，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3209111989********，漢族，中專文化，系上海**信息科技有限公司“**交易軟件”平臺代理商，戶籍在江蘇省鹽城市鹽都區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號。

被告人李某乙，男，1990年**月**日生，公民身份號碼：4290051990********，漢族，大專文化，系上海**信息科技有限公司“**交易軟件”平臺代理商，戶籍在湖北省潛江市**街道**村**組**號。

被告人李林，男，1990年**月**日生，公民身份號碼：3408221990********，漢族，初中文化，系上海**信息科技有限公司“**交易軟件”平臺代理商，戶籍在安徽省安慶市懷寧縣**鎮(zhèn)**村**組**號。2013年5月23日因犯合同詐騙罪被上海市閔行區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣一萬元，2015年5月23日刑滿釋放。

被告人季某某，男，1996年**月**日生，公民身份號碼：3426231996********，漢族，高中文化，系上海**信息科技有限公司“**交易軟件”平臺代理商，戶籍在安徽省蕪湖市無為縣**村**村**號。

上列四名被告人均于2020年5月25日因涉嫌非法經營罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月27日延長刑事拘留期限至三十天，2020年7月1日經本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人李某甲、李某乙、李林、季某某涉嫌非法經營罪，于2020年9月1日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經依法審查查明：

2019年6月至案發(fā)，被告人李某甲為非法牟利，未經國家有關部門批準，作為上海**技術有限公司“**交易軟件”平臺代理商，招攬客戶通過上述平臺進行國際期貨交易。經審計，被告人李某甲名下客戶共計入金人民幣250萬余元。

2019年7月至案發(fā)，被告人李某乙為非法牟利，未經國家有關部門批準，作為上海**技術有限公司“**交易軟件”平臺代理商，招攬客戶通過上述平臺進行國際期貨交易。經審計，被告人李某乙名下客戶共計入金人民幣220萬余元。

2019年4月至案發(fā)，被告人李林為非法牟利，未經國家有關部門批準，作為上海**技術有限公司“**交易軟件”平臺代理商，招攬客戶通過上述平臺進行國際期貨交易。經審計，被告人李林名下客戶共計入金人民幣73萬余元。

2019年5月至案發(fā)，被告人季某某為非法牟利，未經國家有關部門批準，作為上海**技術有限公司“**交易軟件”平臺代理商，招攬客戶通過上述平臺進行國際期貨交易。經審計，被告人季某某名下客戶共計入金人民幣50萬余元。

2020年5月24日，被告人李某甲、李某乙、李林、季某某被公安人員抓獲，到案后如實供述了上述犯罪事實。

認定上述事實的證據如下：

1.同案關系人李某丁、唐某某、王某某、方某某（均另案處理）等人的供述，證實李冰等人未經批準發(fā)展下線代理商被告人李某甲、李某乙、李林、季某某等人，以高額收益引誘投資人在“**國際”平臺進行所謂的國際期貨交易，從中非法牟利的事實。

2.投資人袁某某、呂某某、李某某、吳某某等人的證言，微信聊天記錄截圖等書證，證實其分別經被告人李某甲、李某乙、李林、季某某推薦通過涉案平臺投資交易國際期貨及出入金金額等情況。

3.上海**事務所有限公司出具的司法鑒定意見書及相關銀行流水明細單等書證，證實被告人李某甲、李某乙、李林、季某某涉案的犯罪金額等情況。

4.上海市閔行區(qū)人民法院判決書、釋放證明，證實被告人李林的前科情況。

5.公安機關出具的抓獲經過、調取的戶籍信息等材料，證實被告人李某甲、李某乙、李林、季某某的到案情況及身份情況。

6.被告人李某甲、李某乙、李林、季某某的供述，證實其對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人李某甲、李某乙、李林、季某某對指控的犯罪事實和證據均沒有異議,并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人李某甲、李某乙、李林、季某某違反國家規(guī)定，未經國家有關主管部門批準非法經營期貨業(yè)務，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法經營罪追究其刑事責任。被告人李林曾因故意犯罪被判處有期徒刑，刑罰執(zhí)行完畢以后，在五年以內再犯應當判處有期徒刑以上刑罰之罪，系累犯，根據《中華人民共和國刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，應當從重處罰。被告人李某甲、李某乙、李林、季某某認罪認罰，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人李某甲、李某乙、李林、季某某到案后如實供述自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人李某甲有期徒刑一年，并處罰金，若全額退贓，判處有期徒刑十一個月，并處罰金，可宣告緩刑；建議判處被告人李某乙有期徒刑十一個月，并處罰金，若全額退贓，判處有期徒刑十個月，并處罰金，可宣告緩刑；建議判處被告人李林有期徒刑九個月，并處罰金，若全額退贓，判處有期徒刑八個月，并處罰金；建議判處被告人季某某有期徒刑七個月，并處罰金，若全額退贓，判處有期徒刑六個月，并處罰金，可宣告緩刑。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官陳曉卉

2020年9月29日

附：

1.被告人李某甲、李某乙、李林、季某某現被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗8冊、審計報告1本。

3.《認罪認罰具結書》《征詢值班律師意見書》各4份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：

......?

（三）未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

第六十五條第一款被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內再犯應當判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應當從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

第六十七條第三款被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條被告人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。
被告人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。?