上海市楊某某人民檢察院

起 訴 書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕364號

被告人李某某，男，1969年**月**日生，公民身份號碼：3101021969**********，漢族，高中文化，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司**職場業(yè)務(wù)負責(zé)人，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。1989年3月因犯盜竊罪被原南市區(qū)人民法院判處有期徒刑二年。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月3日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長羈押期限至三十天。2020年1月6日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人李某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月1日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年4月3日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人李某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

田某某、俞某某（另案處理）等人為募集資金于2014年12月成立上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：**公司），未經(jīng)國家金融管理部門批準(zhǔn)，招募業(yè)務(wù)團隊，在上海市楊某某等地設(shè)立辦公場所，以投資收購動遷房等項目為名對外宣傳，并許以高額利息回報，通過與投資人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》等方式非法吸收公眾資金。**公司**職場地址在上海市黃浦區(qū)**路**號**棟**室。

2015年4月，被告人李某某入職**公司，后進入**職場先后擔(dān)任團隊長、業(yè)務(wù)負責(zé)人，管理夏某某團隊及肖某某、陳某某等業(yè)務(wù)員（均另處）。任職期間，其本人及下屬團隊參與非法吸收公眾資金共計人民幣1億余元。

2019年12月3日，被告人李某某在本市普陀區(qū)**路**小區(qū)被民警抓獲。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.《準(zhǔn)予設(shè)立/開業(yè)登記通知書》《準(zhǔn)予變更登記通知書》《營業(yè)執(zhí)照》等工商材料，證實**公司注冊成立時間、住所地、法定代表人等情況。

2.《房屋租賃合同》，證實**公司**職場在上海市黃浦區(qū)**路**號**棟**室設(shè)立辦公場所的情況。

3.證人田某某、夏某某、陳某某、肖某某、楊某某等證言，證實**公司的經(jīng)營情況、**職場的人員組織情況。

4.證人莊某某、朱某某等人《案件調(diào)查取證表》《投資人信息登記表》《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《不可撤銷承諾函》《收據(jù)》、銀聯(lián)POS機簽購單、銀行交易明細等材料，證實上述投資人在**公司業(yè)務(wù)員介紹下投資且未收回本金的情況。

5.上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定專項審計報告》，證實被告人李某某向社會不特定公眾吸收資金金額的情況。

6.公安機關(guān)出具的《辦案說明》，證實被告人李某某的到案情況。

7.上海市南市區(qū)人民法院《刑事判決書》，證實被告人李某某的前科情況。

8.被告人李某某到案后的歷次供述，對其非法吸收公眾資金的犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人李某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某某伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項目名義非法向社會不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人李某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一、四款，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人李某某到案后能如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人李某某有期徒刑四年六個月，并處罰金。若被告人李某某在法院審理期間能夠積極退出違法所得，則根據(jù)退賠情況酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察官：潘玲華

2020年4月30日

附：

1.被告人李某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料二十一冊、證據(jù)材料二冊、司法審計材料一冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》各一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條 組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條 ……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條 犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條 　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。