內(nèi)鄉(xiāng)縣人民檢察院

起?訴?書

內(nèi)檢二部刑訴〔2020〕4號

被告人李某甲，男，漢族，1982年**月**日出生，居民身份證編號：2308041982********，大學本科文化，廣東省廣州市***人，現(xiàn)住廣東省廣州市*******381號欣*****。該李自幼上學，2001年*****學院畢業(yè)后在廣東****工作，2003年在****工作，2012年成立**工作室和**影業(yè)公司，2016年投資成立廣州********有限公司，現(xiàn)更名為廣東****有限公司。無刑事、行政處罰記錄。非人大代表、政協(xié)委員。2019年5月11日因涉嫌詐騙罪被內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局刑事拘留，5月14日將拘留期限延長至三十日，2019年6月11日內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局依法提請內(nèi)鄉(xiāng)縣檢察院批準逮捕，2019年6月18日內(nèi)鄉(xiāng)縣檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪依法批準逮捕，6月19日被內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局依法逮捕，現(xiàn)羈押在內(nèi)鄉(xiāng)縣看守所。?

被告人李某乙，女，漢族，1989年**月**日出生，居民身份證編號：4412831989*******，本科文化，廣東省高要市**鎮(zhèn)多**村人，現(xiàn)住廣東省廣州市**區(qū)**村。該李自幼上學，2012年畢業(yè)于廣東****學院，2016年至今在廣東*****有限公司（原名廣州******有限公司）上班，現(xiàn)為公司法人兼副總經(jīng)理。無刑事、行政處罰記錄。非人大代表、政協(xié)委員。2019年5月11日因涉嫌詐騙罪被內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局刑事拘留，5月14日將拘留期限延長至三十日，2019年6月11日內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局依法提請內(nèi)鄉(xiāng)縣檢察院批準逮捕，2019年6月18日內(nèi)鄉(xiāng)縣檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪依法批準逮捕，6月19日被內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局依法逮捕，現(xiàn)羈押于南陽市看守所。

被告人任某某，男，漢族，1993年**月**日出生，居民身份證編號：xxxx，大專文化，廣東省茂名市**人，現(xiàn)住廣東省茂名市***鎮(zhèn)區(qū)**街道**號**房。該任自幼上學，2015年廣東****學院畢業(yè)后在廣州務(wù)工，2016年5月至今在廣東*****有限公司（原名廣州*****有限公司）上班，現(xiàn)為公司第三市場部經(jīng)理。無刑事、行政處罰記錄。非人大代表、政協(xié)委員。于2019年5月11日因涉嫌詐騙罪被內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局刑事拘留，5月14日將拘留期限延長至三十日，2019年6月11日內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局依法提請內(nèi)鄉(xiāng)縣檢察院批準逮捕，2019年6月18日內(nèi)鄉(xiāng)縣檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪依法批準逮捕，6月19日被內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局依法逮捕，現(xiàn)羈押在內(nèi)鄉(xiāng)縣看守所。

本案由內(nèi)鄉(xiāng)縣公安局偵查終結(jié)，以被告人李某甲、李某乙、任某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月16日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；本院于2019年9月14日延長審查起訴期限，于2019年9月27日第一次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2019年10月25日補查重報,本院于2019年11月26日再次延長審查起訴期限，2019年12月10日第二次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2020年1月10日補查重報，本院于2020年2月11日再次延長審查起訴期限。依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼??

經(jīng)依法審查查明：

?2018年2月，被告人李某甲經(jīng)與祝某浩（現(xiàn)取保候?qū)彛┙?jīng)預謀后，出資注冊成立廣東*****有限公司，雇傭被告人柳某香（另案處理）為該公司總經(jīng)理，李某丙、譚某某（另案處理）為副總經(jīng)理，被告人任某某、王某某（另案處理）、龔某某（另案處理）為業(yè)務(wù)市場部主管。廣東*****有限公司在未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，不具備期貨經(jīng)營資質(zhì)的情況下，非法通過廣州*****有限公司、廣州***?**有限公司，為***、**兩家期貨公司發(fā)展客戶，招聘業(yè)務(wù)員利用拉客戶進直播間等手段，誘導客戶進行期貨交易，以達到賺取交易手續(xù)費的目的。經(jīng)查，2018年12月至2019年5月，廣州****貿(mào)有限公司和廣州***?**有限公司應付廣東*****有限公司期貨交易手續(xù)費共計4235883.58元，其中已轉(zhuǎn)賬支付1604552.34元和1612869.02元，合計3217421.36元。被告人李某乙個人獲取手續(xù)費共103924.42元。被告人任某某所在業(yè)務(wù)市場部共產(chǎn)生手續(xù)費3124741.05元，其個人獲取手續(xù)費共103916.27元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.??書證：人口信息、前科情況查詢記錄及到案經(jīng)過、廣東*****有限公司工商登記查詢及對公賬戶交易流水、***和**期貨公司相關(guān)查詢、***公司和**公司的業(yè)務(wù)流程及話術(shù)本、記賬憑證等財務(wù)手續(xù)，證人田小苗、崔玉珊等人的聊天記錄和入金記錄等書證；

2.??證人證言：證人田某某、沈某某、崔某某等人的證言；

3.被告人的供述與辯解：被告人李某甲、李某乙、任某某的供述與辯解，以及犯罪嫌疑人柳某某、祝某某、譚某某、王某某、龔某某、徐某某等人的供述與辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人李某甲、李某乙、任某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人李某甲、李某乙、任某某是完全具有刑事責任能力的人，主觀上明知在未取得國家有關(guān)部門批準的情況下，非法經(jīng)營期貨屬于違法犯罪行為，卻置法律于不顧，通過各種手段，誘導客戶進行期貨交易，以達到賺取交易手續(xù)費牟利的目的。符合2010年最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第七十九第的規(guī)定，違反國家規(guī)定，進行非法經(jīng)營活動，擾亂市場秩序，涉嫌下列情形之一的，應與立案追訴：（三）、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期證券、期貨、保險業(yè)務(wù)，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，具有下列情形之一的：1、非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬元以上的。其三人的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條之規(guī)定，情節(jié)嚴重，且系共同犯罪，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。本案被告人李某甲在共同犯罪系主犯，但能如實供述自己的罪行，且無犯罪前科，案發(fā)后能主動上繳非法所得，根據(jù)法律規(guī)定酌情可以從輕處罰。本案被告人李某乙、任海某能如實供述自己的罪行，案發(fā)后主動上繳全部非法所得，且無犯罪前科，根據(jù)法律規(guī)定酌情可以從輕處罰，二被告人在共同犯罪中起次要作用，是從犯，根據(jù)刑法第二十七條規(guī)定，對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

內(nèi)鄉(xiāng)縣人民法院

檢察員：張紅剛

權(quán)泉

?2020年2月24日

附：

????1.被告人李鐵良、任海某現(xiàn)羈押在內(nèi)鄉(xiāng)縣看守所，被告人李木霞羈押在南陽市看守所。

2.移送案卷材料和證據(jù)14冊。

3.移送適用簡易程序建議書1份。

4、《認罪認罰具結(jié)書》3份。

5、被告人李木霞、任海某上繳非法所得票據(jù)2張。