上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1362號

被告人朱某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：6125251987********，漢族，初中文化，沈陽**店**，戶籍在陜西省西安市高壩店鎮(zhèn)過風樓社區(qū)**組**號，現(xiàn)住陜西省西安市碑林區(qū)**巷**號院**樓**。被告人朱某因涉嫌詐騙罪于2019年9月24日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月26日延長刑事拘留期限至三十天，同年10月21日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人朱某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年12月21日向本院本院移送審查起訴。本院受理后，于同年12月23日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年2月5日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于同年3月2日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2018年4月至2019年9月，趙某某（另案處理）指使他人先后注冊**私募證券投資管理有限公司、**中證私募互聯(lián)網(wǎng)有限公司、**私募互聯(lián)網(wǎng)科技有限公司等公司，在未經(jīng)國家主管部門批準的情況下，設立并經(jīng)營“上證500”“兩融策略”“中證50”等虛擬股票交易平臺，通過開設線下直營門店、招募代理商、撥打電話等渠道以提供配資吸引投資者在上述虛擬平臺上進行股票交易，從中賺取建倉費、遞延費、盈利分成等，非法經(jīng)營證券業(yè)務。經(jīng)審計，2018年4月至2019年9月，上述涉案平臺入金金額合計人民幣（以下幣種同）348,896,645.18元。

期間，被告人朱某先后擔任陜西省西安市太和**店**、**，負責招攬客戶推廣公司股票交易業(yè)務及門店日常經(jīng)營管理。經(jīng)審計，被告人朱某涉案金額3,051,560元。

2019年9月24日，被告人朱某主動投案，并如實供述了犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.?上海市公安局浦東分局調(diào)取的營業(yè)執(zhí)照等書證及出具情況說明，證實涉案公司均無證券、期貨經(jīng)營資質(zhì)。

2.上海市公安局浦東分局出具的扣押決定書、扣押清單及扣押筆錄，證人趙某某、吳某某、車某某等人的證言，上海市公安局浦東分局調(diào)取的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、交易明細、微信聊天記錄截屏等書證，上海公信會計師事務所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實被告人朱某非法經(jīng)營證券業(yè)務的經(jīng)過及涉案金額。

3.?上海市公安局浦東分局川沙分區(qū)指揮部偵查辦案隊出具的案發(fā)經(jīng)過表格，證實被告人朱某的到案情況。

4.?上海市公安局浦東分局川沙分區(qū)指揮部偵查辦案隊調(diào)取的常住人口基本信息，證實被告人朱某的身份情況。

5.?被告人朱某對上述犯罪事實作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人朱某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人朱某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人朱某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人朱某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人朱某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。建議判處被告人朱某有期徒刑四年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

????????????????????????????????????????檢察官程杰

2020年4月1日

附件：1．被告人朱某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所

2．偵查卷宗三冊。

3．涉案財物隨案移送。

4．《認罪認罰具結(jié)書》一份。

5.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條????在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條???人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。