上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕30號

被告人朱某某，男，1982年**月**日出生，公民身份號碼：4108211982********，漢族，大專文化，系**公司上海分公司銷售三部經(jīng)理，住河南省焦作市修武縣**鎮(zhèn)**道**號附**號。因犯非法經(jīng)營罪，于2009年12月29日被河南省鄭州市管城回族區(qū)人民法院判處有期徒刑一年零一個月，并處罰金人民幣五萬元。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月11日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人水某某，女，1952年**月**日出生，公民身份號碼：3101101952********，漢族，初中文化，系**公司上海分公司銷售二部經(jīng)理，住本市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月11日由本院決定繼續(xù)取保候審。

辯護人：朱簫，上海靖予霖律師事務所律師。

被告人楊某某，男，1986年**月**日出生，公民身份號碼：4127271986********，漢族，中專文化，系**公司上海分公司銷售一部小組經(jīng)理，戶籍在河南省周口市淮陽縣**鄉(xiāng)**村**號，住本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。因賭博，于2014年3月27日被上海市公安局浦東分局行政拘留五日。2019年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月11日由本院決定繼續(xù)取保候審。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結，以被告人朱某某、水某某和楊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月9日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知三名被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法分別訊問了三名被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。本案各被告人同意適用普通程序審理。

經(jīng)依法審查查明：

呂某某（另案處理）于2014年5月在北京注冊成立**有限公司（以下簡稱：甲公司），后授權高某某（另案處理）于2016年9月成立**公司上海分公司（以下簡稱：乙公司），公司的住所地在**路**號**室，高某某任負責人，上述兩家公司的經(jīng)營范圍均不包括金融許可業(yè)務。

乙公司成立后，高某某通過招募銷售管理人員和業(yè)務員的方式組成業(yè)務員團隊，采用散發(fā)廣告、組織旅游活動，以及口口相傳等手法向社會不特定公眾宣傳理財產(chǎn)品，承諾“保本保息”，吸引集資參與人簽訂理財產(chǎn)品合同，并通過POS機刷卡的方式收取投資款，共計非法募集資金合同金額人民幣40,530,000元（以下均以人民幣計），造成損失金額34,729,298元。

被告人朱某某于2017年8月入職乙公司任銷售三部經(jīng)理。任職期間，朱某某單獨或帶領下屬業(yè)務員于2017年8月至2018年7月期間，采取上述方式對外銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金合同金額為6,390,000元，尚有5,801,000元未兌付，朱某某獲取工資、傭金收入共計171,864元。

被告人水某某于2017年4月入職乙公司任銷售二部經(jīng)理。任職期間，水某某單獨或帶領下屬業(yè)務員于2017年4月至2018年8月期間，采取上述方式對外銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金合同金額為4,640,000元，尚有4,238,300元未兌付，水某某獲取工資、傭金收入共計168,315元。

被告人楊某某于2017年9月入職乙公司任業(yè)務員，后于2017年10月起任銷售一部小組經(jīng)理。任職期間，楊某某單獨或帶領下屬業(yè)務員于2017年9月至2018年7月期間，采取上述方式對外銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金合同金額為4,800,000元，尚有4,302,800元未兌付，楊某某獲取工資、傭金收入共計326,623元。

公安機關在日常排查中發(fā)現(xiàn)本案，于2018年11月15日立案偵查。楊某某、水某某和朱某某接公安人員電話通知后，于2019年9月17日前往公安機關接受調查，并如實供述了全部犯罪行為。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.甲公司和乙公司的營業(yè)執(zhí)照、檔案機讀材料、企業(yè)內檔，《上海市房屋租賃合同》等書證證實，上述兩家公司的設立、變更和經(jīng)營情況，以及乙公司租賃**路**號**室作為辦公地的事實。

2.《員工聯(lián)系方式》、《乙公司結構體系》和《乙公司業(yè)務端人員名單》等書證，以及證人高某某、王某甲、王某乙、左某某、何某某、董某某和丁某某等人的證言等證據(jù)證實，高某某設立乙公司后，通過招募業(yè)務員組成銷售員團隊，以發(fā)放公司的宣傳單、小廣告和口口相傳等方式，向不特定公眾承諾“保本保息”，公開宣傳、銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金的經(jīng)過，以及本案三名被告人在公司的任職情況。

3.集資參與人提供的理財產(chǎn)品合同及配套材料等書證，以及證人徐某甲、潘某某、徐某乙和許某某等11人的證言等證據(jù)證實，各集資參與人通過乙公司業(yè)務員的宣傳得知公司有理財產(chǎn)品銷售，并在“保本保息”的誘惑下，陸續(xù)從乙公司多次購買理財產(chǎn)品的經(jīng)過，以及截至案發(fā)尚有部分投資款未能收回的事實。

4.證人關某某的證言，電子數(shù)據(jù)，以及上海公信會計師事務所有限公司司法鑒定意見書等證據(jù)證實，乙公司非法吸收公眾存款的時間、金額、集資參與人的相關信息，以及三名被告人的業(yè)績情況。

5.楊某某、水某某和朱某某的銀行賬戶明細，以及上海公信會計師事務所有限公司司法鑒定補正意見書證實，被告人楊某某、水某某和朱某某的獲利情況。

6.公安機關出具的《到案經(jīng)過》、《上海市公安局行政處罰決定書》，以及河南省鄭州市管城回族區(qū)人民法院刑事判決書證實，三名被告人到案的經(jīng)過，以及被告人朱某某和楊某某的前科劣跡情況。

7.三名被告人的供述分別證實，乙公司通過招募業(yè)務員組成銷售員團隊，向不特定公眾承諾“保本保息”，公開宣傳、銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金的經(jīng)過，以及三名被告人在公司的入職、任職、職責和收入情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。三名被告人對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人朱某某、水某某和楊某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，犯罪金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。三名被告人認罪認罰，適用《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，三名被告人在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，均應當減輕處罰。三名被告人主動投案并如實供述，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??官：陳力菲

檢察官助理：宦彥峰

2020年8月20日

附：

1.三名被告人均取保候審于其住處

2.偵查卷宗三冊、補充卷宗三冊、審計報告二冊（附光盤一張）

3.《認罪認罰具結書》三份

4.《量刑建議書》六份

5.相關法律條文

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清,證據(jù)確實、充分,依法應當追究刑事責任的,應當作出起訴決定,按照審判管轄的規(guī)定,向人民法院提起公訴,并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的,人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送認罪認罰具結書等材料。