上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4252號(hào)

被告人朱某某，男，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101151980********，漢族，中專文化，系上海**集團(tuán)有限公司**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091988********，漢族，中專文化，系上海**集團(tuán)有限公司**，戶籍在上海市虹口區(qū)**路**號(hào)**室，住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2007年11月23日因犯尋釁滋事罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑一年，2012年8月2日因犯盜竊罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑七個(gè)月。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人吳某甲，男，1986年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3209241986********，漢族，大學(xué)文化，系上海**集團(tuán)有限公司**，戶籍在江蘇省射陽(yáng)縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**弄**號(hào)**室。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人徐某某，男，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101071980********，漢族，大專文化，系上海**集團(tuán)有限公司**，戶籍在上海市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年7月25日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月23日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月7日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年11月20日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2012年3月，上海**集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**集團(tuán)”）注冊(cè)成立。2013年10月至2017年1月，**集團(tuán)組建以上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**網(wǎng)絡(luò)公司”）、上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲金融公司”）、**金融信息服務(wù)（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*乙金融公司”）為主體，以**貓、**財(cái)、**雙創(chuàng)、**為主要融資通道，通過(guò)由**集團(tuán)統(tǒng)一管理各公司人事、財(cái)務(wù)、資金方式實(shí)現(xiàn)個(gè)人實(shí)際控制的**系經(jīng)營(yíng)**臺(tái)。

2014年初，**集團(tuán)決定通過(guò)下屬公司、融資**臺(tái)進(jìn)行非法集資，以“超級(jí)債權(quán)人”名義對(duì)外進(jìn)行放貸，并通過(guò)放大債權(quán)、重復(fù)使用債權(quán)等方式制作虛假債權(quán)材料提供給**貓、**財(cái)融資**臺(tái)。**貓、**財(cái)融資**臺(tái)將上述虛假債權(quán)包裝成“**寶”“**貸”“**盈”等投資期限、年化收益不同的各種理財(cái)產(chǎn)品，連同**雙創(chuàng)融資**臺(tái)擅自發(fā)行的企業(yè)股權(quán)投資理財(cái)產(chǎn)品、**融資**臺(tái)擅自發(fā)行的應(yīng)收賬款理財(cái)產(chǎn)品、上海**資產(chǎn)管理有限公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，采用召開(kāi)推介會(huì)、發(fā)送傳單和互聯(lián)網(wǎng)廣告等方式通過(guò)門(mén)店、互聯(lián)網(wǎng)等途徑向社會(huì)公眾公開(kāi)宣傳和銷售，從而進(jìn)行非法集資。

2014年10月至2018年6月，**集團(tuán)通過(guò)實(shí)際控制的*乙金融公司、**商務(wù)公司和**貓、**財(cái)?shù)热谫Y**臺(tái)非法集資共計(jì)人民幣50.37億余元（以下幣種均為人民幣），上述非法集資所得錢(qián)款均被轉(zhuǎn)入**集團(tuán)**吳某乙（另案處理）、**集團(tuán)實(shí)際控制銀行賬戶，除34.49億余元用于兌付前期投資者本息外，其余錢(qián)款被用于歸還吳某乙個(gè)人欠款、支付運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、對(duì)外投資、購(gòu)置車(chē)輛、租借豪華住宅等。至案發(fā)，共計(jì)造成實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失16.3億余元。

被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某作為**集團(tuán)的**，在*乙金融公司**吳某丙（另案處理）的指使下，將*乙金融公司對(duì)外放貸形成的債權(quán)，采用放大債權(quán)等方式制作虛假債權(quán)材料，后提供給**貓、**財(cái)融資**臺(tái)用于非法集資。經(jīng)審計(jì)，2014年10月至2018年6月，**集團(tuán)通過(guò)實(shí)際控制的**貓、**財(cái)融資**臺(tái)非法集資共計(jì)49.5億余元，至案發(fā)造成實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失15.5億余元。

2019年6月27日，**集團(tuán)**吳某乙主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案并如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)。2019年7月23日被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案，到案后均如實(shí)供述了基本犯罪事實(shí)。被告人吳某甲退繳違法所得130,939.29元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.同案關(guān)系人吳某乙等人的供述、相關(guān)公司工商登記資料、**集團(tuán)投資人信息登記表、銀行交易記錄、理財(cái)合同等書(shū)證，證實(shí)**集團(tuán)以上述模式向社會(huì)公眾吸收資金。

2.部分債權(quán)人實(shí)際債權(quán)與虛構(gòu)債權(quán)對(duì)比表，同案關(guān)系人孔某某國(guó)、吳某丙、周某某等人的供述，證實(shí)被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某參與采用放大債權(quán)等方式制作虛假債權(quán)材料，后提供給**貓、**財(cái)融資**臺(tái)用于非法集資的事實(shí)。

3.上海申威聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法審計(jì)報(bào)告及相關(guān)書(shū)證，證實(shí)四名被告人參與非法集資的總金額及未兌付金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的凍結(jié)情況表格,證實(shí)被告人吳某甲的退賠情況。

5.上海市虹口區(qū)人民法院刑事判決書(shū)，證實(shí)被告人張某的前科情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)、到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)四名被告人及吳某乙的到案情況。

7.上海市公安局浦東分局出具的戶籍證明，證實(shí)四名被告人的基本情況。

8.被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某的供述，證實(shí)其均對(duì)基本犯罪事實(shí)做了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某作為鹽商集團(tuán)的其他直接責(zé)任人員，以非法占有為目的，采用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百九十二條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人張某曾因故意犯罪被判處有期徒刑以上刑罰，刑罰執(zhí)行完畢以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十五條的規(guī)定，系累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，均系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某均系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人吳某甲退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??吳菊萍

2019年11月27日

附：

1.被告人朱某某、張某、吳某甲、徐某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料三冊(cè)、審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百九十二條??以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)以上二十萬(wàn)以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十五條??被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過(guò)失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

前款規(guī)定的期限，對(duì)于被假釋的犯罪分子，從假釋期滿之日起計(jì)算。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。