上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2019〕84號(hào)

被告人朱某某，女，1964年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301964********，漢族，初中文化，系*甲公司崇明**分公司**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2018年9月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年5月28日被上海市公安局崇明分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天。2019年6月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

被告人嚴(yán)某某，男，1955年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301955********，漢族，中專文化，系*甲店**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**橋**號(hào)，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**室。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天。2019年6月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某某，男，1960年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301960********，漢族，初中文化，系*丙店**，戶籍在上海市**區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2018年8月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年5月21日被上海市公安局崇明分局刑事拘留，5月23日延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月17日變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?019年10月22日我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人茅某某，女，1963年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301963********，漢族，初中文化，系*丙店**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2019年6月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年11月9日我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，1956年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301956********，漢族，初中文化，系*甲店**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2019年6月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年11月14日我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人彭某某，男，1959年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301959********，漢族，初中文化，系*甲店**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。2019年6月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年11月14日我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人樊某某，女，1962年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301962********，漢族，初中文化，系*甲店**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2019年5月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年10月24日我院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，已于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見。經(jīng)審查，本院于2019年10月12日退回補(bǔ)充偵查，同年11月12日，上海市公安局崇明分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送我院審查起訴，現(xiàn)審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年11月和2016年4月，張某乙（另案處理）先后成立或控制**公司（以下簡稱*乙公司）和上海**公司（以下簡稱*丙公司）。后*乙公司在崇明設(shè)立了**、**等分公司和*甲店、*丙店等門店。在未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，*乙公司以召開酒會(huì)、組織旅游、口口相傳等方式進(jìn)行公開宣傳，同時(shí)承諾年化7-11%的固定收益及回購，以此吸收資金。

2016年開始，被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某進(jìn)入*乙公司分公司或門店工作。被告人朱某某擔(dān)任****分公司**，被告人嚴(yán)某某、楊某某分別擔(dān)任*甲店、*丁店**，被告人茅某某、張某甲、彭某某、樊某某分別系*戊店**。被告人朱某某等人向投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品，以*乙公司為受托方、*丙公司為居間方，誘使投資人分別與*乙公司、*丙公司簽訂《銀行不良資產(chǎn)包委托協(xié)議》等協(xié)議，并從中獲取提成。其中：

被告人朱某某擔(dān)任**公司新河**公司**期間，推薦了徐某某（另案處理）、嚴(yán)某某、楊某某分別開設(shè)了**分公司、*乙店、*丁店，并從中獲取提成。經(jīng)審計(jì)，被告人朱某某非法吸收存款共計(jì)人民幣（以下幣種均為人民幣）1.1億余元。被告人嚴(yán)某某非法吸收存款共計(jì)4275萬余元。被告人楊某某非法吸收存款共計(jì)1271萬元。

被告人茅某某擔(dān)任*己店**期間，非法吸收存款共計(jì)262萬元。被告人張某甲、彭某某、樊某某擔(dān)任*庚店**期間，張某甲非法吸收存款共計(jì)248萬余元，彭某某非法吸收存款共計(jì)195萬余元，樊某某非法吸收存款共計(jì)162萬元。

2018年8月至2019年6月，被告人朱某某等七人主動(dòng)到案，如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)并退繳了部分非法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.常住人口基本信息，證實(shí)被告人朱某某等七人作案時(shí)均已達(dá)應(yīng)負(fù)法定完全刑事責(zé)任年齡等身份信息情況。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過和到案情況，證實(shí)本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.檔案機(jī)讀材料和營業(yè)執(zhí)照等工商登記材料，證實(shí)*乙公司和*乙公司****分公司的工商信息等情況。

4.扣押決定書、扣押清單和行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)，證實(shí)上海市公安局崇明分局從被告人朱某某處扣押15萬元，從被告人楊某某處扣押56萬元，從被告人茅某某處扣押21萬元，從被告人張某甲處扣押15萬元，從被告人彭某某處扣押14萬元，從被告人樊某某處扣押13萬元。

5.*乙公司新員工培訓(xùn)手冊和宣傳單，證實(shí)*乙公司以金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)抵押擔(dān)保等理由對(duì)外宣傳*乙公司“理財(cái)產(chǎn)品”，并承諾到期還本付息。

6.證人張某乙、吳某甲、徐某某、陳某乙、倪某某、袁某某、張某丙、蔡某某、吳某乙、黃某甲、龔某某、黃某乙、施某某、顧某某、宋某某、某某乙、黃某丙、趙某某、陳某丙、郭某某等人的證言、投資人信息登記表、投資協(xié)議、投資明細(xì)、流動(dòng)性支持保證承諾書、POS簽購單、銀行交易流水等和被告人的供述和辯解，證實(shí)朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某為**公司****公司、*乙店、*丁店的**、**，其七人以召開酒會(huì)、發(fā)放宣傳資料等方式，向袁某某、顧某某等人以承諾保本付息的方式非法吸收公眾存款。朱某某非法吸收公眾資金11446.8萬元、嚴(yán)某某非法吸收公眾資金4275.5萬元，楊某某非法吸收公眾資金1271萬元，茅某某非法吸收公眾資金262萬元，張某甲非法吸收公眾資金248.4萬元，彭某某非法吸收公眾資金195.5萬元，樊某某非法吸收公眾資金162萬元。

7.**公司司法會(huì)計(jì)鑒定意見書和情況說明，*乙公司崇明**分公司**朱某某、*乙店**嚴(yán)某某、*丁店**楊某某、*丁店**茅某某、*乙店**張某甲、彭某某、樊某某的非吸數(shù)額。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某作為公司其他直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其中被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條。被告人朱某某、嚴(yán)某某、楊某某、茅某某、張某甲、彭某某、樊某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

????????檢??察??員：??宋海妹

2019年11月29日

附：

1.被告人朱某某、嚴(yán)某某現(xiàn)羈押于崇明區(qū)看守所。被告人楊某某（聯(lián)系方式：18516******）、被告人茅某某（聯(lián)系方式：?13918******）、被告人張某甲（聯(lián)系方式：13381******）、被告人彭某某（聯(lián)系方式：13661******）、被告人樊某某（聯(lián)系方式：15901******）現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帯?/span>

2.案卷材料和證據(jù)四十五冊。

3.《量刑建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第三十條??公司、企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。