上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕513號

被告人曹某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3101101982********，漢族，大學文化，上海**金融信息服務有限公司（以下簡稱“**公司”）銷售總監(jiān)，住本市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。2020年3月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，后延長刑事拘留期限至三十天，同年4月15日經(jīng)本院批準并由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人曹某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月12日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知各被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年3月，陳某某、唐某某（另案處理）進入**公司，雇傭業(yè)務員通過打電話等形式，以向不特定社會公眾宣傳公司能支付高額利息且保本付息，吸引他人與公司簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議等方式，非法吸收公眾存款，所得資金用于向他人放貸或投資至商業(yè)地產(chǎn)項目等，直至2018年8月資金鏈斷裂。

被告人曹某某于2015年4月入職**公司，后升任銷售總監(jiān)，其任職期間個人及團隊參與非法吸收公眾存款人民幣1.3億余元（以下幣種同），未兌付4000余萬元。

2020年3月27日，被告人曹某某在接到公安人員通知后向公安機關(guān)投案自首，到案后如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.靜安分局收集的**公司工商資料，證實其不具備向不特定社會公眾吸收資金的資質(zhì)。

2.證人唐某某等人的證言、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及服務協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議》、銀行交易明細及收款確認書等材料，證實了**公司以簽訂借款等多種名目協(xié)議、承諾還本付息的方式銷售理財產(chǎn)品，從而吸收不特定公眾大量資金的事實。

3.集資參與人鈕某某等人的證言、證人陳某某的證言、被告人的供述，證實了曹某某作為**公司銷售總監(jiān)，開展吸收公眾資金業(yè)務的事實。

4.上海滬港金茂會計師事務所有限公司出具的《司法會計鑒定意見書》，證實被告人參與非法吸收公眾存款的金額。

5.靜安分局依法出具的到案經(jīng)過，證實被告人向公安機關(guān)主動投案的事實。

6.靜安分局依法收集的戶籍資料，證實被告人的身份情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人曹某某對基本犯罪事實無異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人曹某某違反國家金融法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人曹某某在共同犯罪過程中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人曹某某犯罪后自動投案，如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。建議判處被告人曹某某有期徒刑二年，并處罰金五萬。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

????????????????????????????????????檢??察??官：周子簡

檢察官助理：褚年越

???????????????????????????????2020年7月9日

附：

1.被告人曹某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南）。

2.偵查卷宗二冊，審計意見一冊。

3.《換押證》一份。

4.《案犯身份卡》一份。

5.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

6.《適用簡易程序建議書》一份

7.相關(guān)法律條文。