上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢金融刑訴〔2020〕664號(hào)

被告人曹某某，女，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3412221990********，漢族，大專(zhuān)文化，原系上海**投資管理有限公司**，戶(hù)籍在安徽省太和縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住本市**路**弄**號(hào)**室。2017年12月因犯非法吸收公眾存款罪于被上海市虹口區(qū)人民法院判決免于刑事處罰。2020年7月20日因涉嫌非法吸收公眾存款由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年7月23日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局虹口分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人曹某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月11日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人曹某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年8月至12月間，被告人曹某某受雇在上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）內(nèi)擔(dān)任**，在明知公司無(wú)相關(guān)金融融資許可的情況下，仍管理名下銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)以打電話(huà)等方式，誘以高額利息，吸引不特定群眾前來(lái)投資。經(jīng)審計(jì)，被告人曹某某參與非法吸收公眾存款的金額共計(jì)人民幣160萬(wàn)余元。

2020年7月20日，被告人曹某某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。日前，其已退出了違法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.公安機(jī)關(guān)出具的立案決定書(shū)、辦案說(shuō)明等材料證實(shí)，本案的案發(fā)及被告人曹某某主動(dòng)投案的事實(shí)。

2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的刑事判決書(shū)證實(shí)，被告人曹某某的前科情況。

3.公安機(jī)關(guān)出具的扣押決定書(shū)、扣押清單及調(diào)取的銀行明細(xì)等材料證實(shí)，被告人曹某某退出違法所得的事實(shí)。

4.上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的關(guān)于上海**投資管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款的司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)證實(shí)，被告人曹某某參與非法吸收公眾存款的金額情況。

5.證人石某某等人的證言及投資咨詢(xún)和管理服務(wù)協(xié)議等書(shū)證證實(shí)，**公司向不特定群眾宣傳固定利率理財(cái)產(chǎn)品的事實(shí)。

6.證人東某某、王某某等人的證言證實(shí)，被告人曹某某擔(dān)任**公司**的事實(shí)。

7.被告人曹某某的供述證實(shí)，其對(duì)上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人曹某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人曹某某違反金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人曹某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，被告人曹某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款，第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人曹某某主動(dòng)投案并能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。建議對(duì)被告人曹某某判處有期徒刑一年六個(gè)月，適用緩刑，并處罰金三萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

????????????????????????????????????????檢察官：施丹

2020年10月10日

附件：

1.被告人曹某某現(xiàn)羈押于虹口區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)三冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5.其他需要附注的事項(xiàng)。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款?犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。