上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3257號

被告人曹某某，男，1975年**月**日生，公民身份號碼：3101041975********，漢族，高中文化，戶籍地上海市黃浦區(qū)**路**號（社區(qū)公共戶），住上海市黃浦區(qū)**路**號**室，系上海**管理有限公司**大廈營業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)。2019年4月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月22日延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月10日經(jīng)本院批準由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月14日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人曹某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人委托的辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年8月30日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)于同年9月27日移送本院審查起訴。被告人曹某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年至案發(fā)，仇某某（另案處理）伙同他人，設(shè)立上海**管理有限公司（以下簡稱“**資產(chǎn)公司”）等各關(guān)聯(lián)公司及其下屬**、**、**大廈三個營業(yè)部作為融資平臺，未經(jīng)國家相關(guān)部門批準，開設(shè)線下門店，承諾固定高額年化收益，通過分發(fā)傳單、開設(shè)酒會、組織旅游、口口相傳等公開宣傳方式向不特定公眾銷售理財產(chǎn)品，變相吸收公眾存款人民幣16億3千2百余萬元（以下幣種均為人民幣），未兌付金額3億5千9百余萬元。

2016年6月至2018年9月案發(fā)，被告人曹某某擔任**資產(chǎn)公司**大廈營業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，帶領(lǐng)團隊采用上述手法變相公開非法吸收公眾存款，經(jīng)司法審計，共計吸收資金1千6百余萬元，未兌付金額為1千3百余萬元。案發(fā)后，被告人曹某某的家屬退繳了非法所得共計37萬9千余元。

2019年4月19日，被告人曹某某接電話通知主動前往浦東公安分局接受調(diào)查。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1、同案關(guān)系人曹某某、沈某某、田某某的供述及證人房某某、王某某的陳述，證實被告人曹某某擔任上海**管理有限公司**大廈營業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，帶領(lǐng)團隊變相吸收公眾存款的事實。

2、集資參與人秦某某、史某某、保某某等人的報案筆錄及相關(guān)融資租賃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、銀行交易記錄等，證實**資產(chǎn)公司通過線下門店等方式公開對外銷售理財產(chǎn)品，承諾保本付息，向社會不特定公眾吸收資金數(shù)額巨大的事實。

3、**資產(chǎn)公司的工商登記資料，證實該公司未獲得開展金融業(yè)務(wù)的許可。

4、上海****會計師事務(wù)所出具的司法鑒定意見書，證實被告人曹某某的團隊共計吸收資金1千6百余萬元，未兌付金額為1千3百余萬元。

5、上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實被告人曹某某的身份情況。

6、上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過及歸案情況，證實被告人曹某某的到案情況。

7、被告人曹某某的供述，證實其到案后對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人曹某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人曹某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人曹某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。綜上，建議判處被告人曹某某二年以上三年六個月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

（此頁無正文）

檢察員:楊震宇

2019年10月21日

附：

1、被告人曹某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?lián)系電話：1390188****）（保證人聯(lián)系電話：1368187****）。

2、偵查卷宗三冊、證據(jù)復(fù)印件一冊、司法審計報告一冊。

3、退贓款379,862元隨案移送。

4.《適用簡易程序建議書》（合議制）一份。

5.《認罪認罰具結(jié)書》、《征詢辯護律師意見函》各一份。

6、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。