浙江省紹興市新昌縣人民檢察院
起?訴?書
新檢一部刑訴〔2020〕591號(hào)
被告人易某甲，男，1984年**月**日出生，身份證號(hào)碼3604251984********，漢族，大專文化，江西省**投資咨詢有限公司股東，戶籍所在地江西省九江市永修縣**村**號(hào)。因本案于2019年12月4日被新昌縣公安局刑事拘留；同月12日轉(zhuǎn)為取保候?qū)彙?/span>
本案由新昌縣公安局偵查終結(jié)，以被告人易某甲涉嫌詐騙罪，于2020年1月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽(tīng)取了被告人和辯護(hù)律師的意見(jiàn)，并依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>
經(jīng)依法審查查明：
2013年4月17日，被告人易某甲成立**公司，易某乙（已判決）為法定代表人，股東為易某甲和姜某某、易某乙（均已判決），分別占股51%、30%、19%。2015年8、9月份，徐某某（已判決）經(jīng)姜某某介紹認(rèn)識(shí)易某甲，通過(guò)對(duì)原油現(xiàn)貨投資市場(chǎng)及**公司的考察，決定與易某甲、姜某某合伙成立投資公司。2015年9月28日，**公司成立，徐某某為法定代表人。股東為徐某某、易某甲、姜某某，分別占股55%、35%（其中20%為易某乙代持）、10%。2016年2月3日**公司變更注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，徐某某出資550萬(wàn)元占55%，姜某某出資100萬(wàn)元占10%，易某甲出資350萬(wàn)元占35%（其中20%為易某乙代持）。**公司經(jīng)營(yíng)范圍包括：投資咨詢（金融、證券、期貨、保險(xiǎn)除外）；網(wǎng)站建設(shè)；食用農(nóng)產(chǎn)品的批發(fā)、零售；有色金屬、化工產(chǎn)品（易制毒及化學(xué)危險(xiǎn)品除外）、礦產(chǎn)油產(chǎn)品、金屬制品、珠寶玉器及工藝品的設(shè)計(jì)與銷售（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。**公司成立后，被告人易某甲和易某乙、姜某某將**公司管理人員、業(yè)務(wù)員陳某甲、鄒某某、蔡某某、殷某某、李某丙、宋某某（均已判決）帶至**公司開(kāi)展業(yè)務(wù)。陳某乙、張某丙（均已判決）留在**公司繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
天津**資源交易所成立于2010年11月24日，營(yíng)業(yè)執(zhí)照所包括經(jīng)營(yíng)范圍：礦產(chǎn)資源產(chǎn)品交易的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)及管理服務(wù)；相關(guān)產(chǎn)品交易的資金清算；商品交割市場(chǎng)管理服務(wù)；負(fù)責(zé)市場(chǎng)會(huì)員及合作機(jī)構(gòu)管理；電子交易服務(wù)（不含互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)）；上述業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。2016年1月13日天津市商務(wù)委員會(huì)在《關(guān)于天津市政府信息公開(kāi)申請(qǐng)的答復(fù)》中明確答復(fù)，天津**資源交易所未向天津市商務(wù)委員會(huì)申請(qǐng)過(guò)現(xiàn)貨原油銷售、倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。2016年1月20日，天津市金融工作局答復(fù)：天津**資源交易所成立未經(jīng)過(guò)天津市金融工作局審批。2011年11月國(guó)發(fā)38號(hào)文出臺(tái)，此類交易場(chǎng)所納入清理整頓范圍。目前，天津市交易場(chǎng)所清理整頓工作尚未通過(guò)部際聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收。
2013年5月15日，天津**公司成立。2015年5月1日，天津**公司取得天津**資源交易所會(huì)員資格，2015年5月8日，天津**公司與天津**資源交易所簽訂綜合會(huì)員協(xié)議書，雙方約定：天津**資源交易所向天津**公司提供電子交易平臺(tái)及相關(guān)報(bào)價(jià)、資訊培訓(xùn)、協(xié)調(diào)管理等服務(wù)，天津**公司作為天津**資源交易所的綜合會(huì)員，利用電子交易平臺(tái)完成與投資者的交易，每年交付會(huì)費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等，并按每筆交易額的萬(wàn)分之二向天津**資源交易所繳納交易管理費(fèi)。
2015年10月10日，被告人易某甲和姜某某等人至天津**公司，以南昌**公司公司名義與天津**公司簽訂居間合作協(xié)議，成為天津**公司的A類居間代理商。雙方約定南昌**公司公司自行開(kāi)發(fā)客戶參與天津**公司的交易品種。天津**公司每周給南昌**公司公司結(jié)算（扣除稅率6%）：南昌**公司公司上月客戶創(chuàng)造利潤(rùn)的100%；客戶交易產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)（天津**資源交易所扣除后的75%）的100%。南昌**公司公司向天津**公司交納風(fēng)險(xiǎn)保證金5萬(wàn)元。通過(guò)平臺(tái)交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)和盈利全部進(jìn)入天津**公司賬戶，再由天津**公司返還給代理商。后**公司、**公司通過(guò)南昌**公司使用天津**公司平臺(tái)，并自稱天津**公司的居間代理商，開(kāi)展原油、瀝青等“現(xiàn)貨”交易。從天津**公司平臺(tái)返還的手續(xù)費(fèi)、客戶虧損均轉(zhuǎn)賬至朱某某賬戶，由易某甲妻子張某甲管理。2015年11月9日，被告人陳某乙變更為南昌**公司法定代表人。
**公司、**公司分行政部和業(yè)務(wù)部，業(yè)務(wù)部由電話營(yíng)銷部和網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷部組成。**公司、**公司在天津**公司平臺(tái)的投資交易具體由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)。**公司業(yè)務(wù)總監(jiān)為陳某乙、業(yè)務(wù)經(jīng)理為張某丙。**公司行政部總監(jiān)為易某乙，業(yè)務(wù)部總監(jiān)為陳某甲，主要負(fù)責(zé)電話營(yíng)銷部，電話營(yíng)銷部業(yè)務(wù)經(jīng)理為殷某某；網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷部總監(jiān)為鄒某某，下設(shè)網(wǎng)銷一部、網(wǎng)銷二部、網(wǎng)銷三部，業(yè)務(wù)經(jīng)理分別為蔡某某、宋某某、李某丙。上述各業(yè)務(wù)經(jīng)理下設(shè)業(yè)務(wù)主任、業(yè)務(wù)員。由**公司行政部將公司購(gòu)買的電話號(hào)碼客戶資源提供給業(yè)務(wù)部，公司要求業(yè)務(wù)員撥打電話、以虛擬的“白富美”女性的形象冒充第三方身份添加微信好友、QQ好友，與對(duì)方聊天獲得信任后，業(yè)務(wù)主任、業(yè)務(wù)員將李某丙、宋某某、張某丙等扮演的“表叔助理”推薦給客戶，幫客戶開(kāi)戶、安裝操作軟件，將陳某甲、陳某乙、鄒某某、蔡某某等扮演的“表叔”、“專業(yè)分析師”推薦給客戶，指導(dǎo)客戶具體投資交易。天津**公司平臺(tái)交易產(chǎn)品有原油、瀝青等，原油分天礦油1、天礦油2、天礦油3三種，瀝青分為瀝青50T、100T等。交易采用20倍杠桿比例，交易手續(xù)費(fèi)為入金額的萬(wàn)分之八，且雙向交易。陳某甲創(chuàng)建群名為“****”的QQ群，群組成員均為經(jīng)理級(jí)別以上的本案各被告人，陳某甲每天將天津**公司發(fā)來(lái)的行情操作建議發(fā)到該QQ群，群組成員再發(fā)送給業(yè)務(wù)經(jīng)理、業(yè)務(wù)員。被告人陳某甲、陳某乙、鄒某某、蔡某某等人在指導(dǎo)客戶投資操作時(shí)存在將天津**公司提供的行情反向提供給客戶的行為，造成客戶虧損。業(yè)務(wù)員收入為底薪加客戶入金量一定比例提成，業(yè)務(wù)主任及業(yè)務(wù)經(jīng)理收入為底薪加團(tuán)隊(duì)提成加自己所拉客戶入金量一定比例提成，總監(jiān)收入為底薪加公司盈利一定比例提成。團(tuán)隊(duì)提成為主任或經(jīng)理所管理團(tuán)隊(duì)的總?cè)虢鹆恳欢ū壤岢?，公司盈利為客戶的總損失（包括手續(xù)費(fèi)、延期費(fèi)及客戶虧損）。
2015年10月至2016年3月期間，**公司、**公司業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)主任招攬馬某某、李某甲、林某某等25名客戶到天津**公司平臺(tái)進(jìn)行“現(xiàn)貨”交易，總?cè)虢?0947640元，損失2769049.71元。**公司、**公司違法所得共計(jì)人民幣4044839.68元。
??2019年12月4日，被告人易某甲自動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了自己的罪行。案發(fā)后，被告人易某甲退贓人民幣150萬(wàn)元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：
1.書證：常住人口信息、證明、扣押清單、扣押決定書、刑事判決書、銀行交易明細(xì)、企業(yè)信息、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等；
2.證人證言：證人杜某某、喻某某、賈某某、鄒某某、陳某甲、易某乙、徐某某、張某甲、張某乙等人的證言及歸案經(jīng)過(guò)；
3.被害人陳述：被害人李某甲、堯某某、馬某某、李某乙等人的陳述；
4.被告人的供述與辯解：被告人易某甲的供述與辯解；
5.勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄：辨認(rèn)筆錄及照片。
本院認(rèn)為，被告人易某甲違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)從事期貨交易的代理活動(dòng)，屬非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人易某甲在共同犯罪中起次要、或者輔助作用，系從犯。其能自動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了自己的罪行，是自首。故對(duì)被告人易某甲應(yīng)分別依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。
此致
新昌縣人民法院
檢察員：王國(guó)祥
2020年3月27日
附：
????1.被告人易某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?/span>
2.隨案移送偵查卷宗3冊(cè)；
3.隨案移送適用簡(jiǎn)易程序建議書1份；
4.隨案移送認(rèn)某某具結(jié)書1份。
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