上海市楊某某人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬楊檢金融刑訴〔2019〕503號(hào)

被告人方某某，男，1981年**月**日生，公民身份號(hào)碼：510902***********，漢族，高中文化，原系**資產(chǎn)管理（上海）有限公司總經(jīng)理、**創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限公司法定代表人，戶籍在四川省遂寧市安居區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月11日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年5月14日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人萬(wàn)某某，女，1973年**月**日生，公民身份號(hào)碼：412927*************，漢族，初中文化，原系**資產(chǎn)管理（上海）有限公司業(yè)務(wù)總監(jiān)，住河南省淅川縣**鄉(xiāng)**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月26日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年8月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人方某某、萬(wàn)某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年9月27日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月8日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局楊浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年11月21日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

**資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：**公司）于2003年9月注冊(cè)成立，法定代表人為司馬某某，住所在上海市寶山區(qū)**路**號(hào)**室。**汽車(chē)服務(wù)有限公司上海第一分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：**汽車(chē)上海第一分公司）于2016年5月注冊(cè)成立，負(fù)責(zé)人為傅某某，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是上海市楊某某**路**號(hào)**室。**公司和**汽車(chē)上海第一分公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，租賃上海市楊某某**路**號(hào)**樓為辦公場(chǎng)所，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓、車(chē)輛租賃等項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳，并許以高額利息回報(bào)，吸引社會(huì)不特定公眾參與投資，通過(guò)簽訂《**金融中心合同書(shū)（**資產(chǎn)）》《**金融中心合同書(shū)（**汽車(chē)服務(wù)有限公司上海第一分公司）》《協(xié)議書(shū)》等方式變相吸收公眾資金。

**創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：**公司）于2012年1月注冊(cè)成立，住所在上海市金山區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**幢**室，法定代表人為被告人方某某。**公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，租賃上海市楊某某**路**號(hào)為辦公場(chǎng)所，以投資借款為名對(duì)外宣傳，并許以高額利息回報(bào)，吸引社會(huì)不特定公眾參與投資，通過(guò)簽訂《借款合同》等方式變相吸收公眾資金。

被告人方某某于2013年6月入職**公司擔(dān)任總經(jīng)理一職。其在**公司任職期間以及實(shí)際經(jīng)營(yíng)**公司期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）6000余萬(wàn)元。

被告人萬(wàn)某某于2014年3月入職**公司先后擔(dān)任業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理一職，2016年1月起升任業(yè)務(wù)總監(jiān)，其在**公司任職期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)2000余萬(wàn)元。

2019年4月11日，被告人方某某經(jīng)上海市公安局楊浦分局民警電話通知后至五角場(chǎng)環(huán)島治安派出所配合調(diào)查。2019年7月22日，被告人萬(wàn)某某在青島**號(hào)樓**戶被青島鐵路公安處青島北站派出所民警抓獲。

上述事實(shí)，有《檔案機(jī)讀材料》等工商材料，《房屋出租合同》《上海市房屋租賃合同》等材料，證人張某某、邱某某、朱某某、孫某某、陳某某等人的證言，證人顧某某等人的證言、《案件調(diào)查取證表》《**金融中心合同書(shū)（**資產(chǎn)）》（包含《投資人服務(wù)合同》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》）、《**金融中心合同書(shū)（**汽車(chē)服務(wù)有限公司上海第一分公司）》（包含《車(chē)輛租賃合同》《汽車(chē)租賃登記表》）、《協(xié)議書(shū)》（包含《補(bǔ)充協(xié)議》）、收款收據(jù)、銀聯(lián)POS機(jī)簽購(gòu)單、銀行交易明細(xì)等材料，證人姜某某等人的證言、《案件調(diào)查取證表》《借款合同》、收款收據(jù)、銀聯(lián)POS機(jī)簽購(gòu)單、銀行交易明細(xì)等材料，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司《司法鑒定專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》（公信[2019]鑒字第603號(hào)、公信[2019]鑒字第604號(hào)），上海市公安局楊浦分局經(jīng)偵支隊(duì)出具的《辦案說(shuō)明》，青島鐵路公安處青島北站派出所出具的《抓獲經(jīng)過(guò)》，被告人方某某、萬(wàn)某某的歷次供述等證據(jù)予以證實(shí)。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人萬(wàn)某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人方某某、萬(wàn)某某伙同他人，違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人方某某、萬(wàn)某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一、四款，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人萬(wàn)某某到案后能如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢 察 員：姚熙

2019年11月29日

附：

1.被告人方某某、萬(wàn)某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料四十三冊(cè)、司法鑒定專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告二冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料一冊(cè)。（與邱某某非法吸收公眾存款案共用卷宗和《司法鑒定專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》公信[2019]鑒字第603號(hào)）

3.《證人名單》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

…….

第二十六條 組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

…….

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條 ……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。　

……